2010年證券從業(yè)資格考試 - 證券交易預(yù)測(cè)試題一B

45 證券交易使證券的（ ）特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

A 風(fēng)險(xiǎn)性 B 收益性 C 盈利性 D 流動(dòng)性

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：易 頁(yè)碼：第 1 頁(yè) ： 答案：D

46 最低結(jié)算支付金限額的確定，不包括（ ）的買(mǎi)入金額。

A B股 B 國(guó)債回購(gòu) C 基金 D 企業(yè)債回購(gòu)

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：中 頁(yè)碼：第 264 頁(yè) ： 答案：A

最低結(jié)算備付金限額=（上月證券買(mǎi)入金額/上月交易天數(shù)）*最低結(jié)算備付金比例，其中上月證券買(mǎi)入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額，債券回購(gòu)初始融出資金金額，到期購(gòu)回金額，但不包括買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額。

47 如果委托劃出的證券數(shù)量（ ）該證券賬戶(hù)中可劃出的該種證券的數(shù)量，則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無(wú)效。

A 不高于 B 小于 C 等于 D 大于

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)： 難易程度：易 頁(yè)碼：第 297 頁(yè) ： 答案：D

48 在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以（ ）。

A 停止股份轉(zhuǎn)讓 B 暫停上市交易 C 在STAQ市場(chǎng)交易 D 在NET市場(chǎng)交易

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：易 頁(yè)碼：第 3 頁(yè) ： 答案：B 在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新具備了條件，亦可以恢復(fù)上市交易。

49 國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)（ ）計(jì)算的。

A 票面利率按天 B 市場(chǎng)利率按天 C 銀行利率按天 D 同業(yè)拆借利率按天

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：易 頁(yè)碼：第 40 頁(yè) ： 答案：A

50 投資者通過(guò)基金管理人及其他代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)深交所上市開(kāi)放式基金，應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司深圳（ ）。

A 證券投資基金賬戶(hù) B 證券賬戶(hù)

C 人民幣普通股票賬戶(hù) D 開(kāi)放式基金賬戶(hù)

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：易 頁(yè)碼：第 125 頁(yè) ： 答案：D

答案解釋?zhuān)和顿Y者通過(guò)深圳證券交易所認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金，應(yīng)持人民幣普通股票賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù);投資者通過(guò)基金管理人及其他代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)深交所上市開(kāi)放式基金，應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)。51 對(duì)在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日（ ）前，向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請(qǐng)材料。

A 5個(gè)交易日 B 4個(gè)交易日 C 3個(gè)交易日 D 2個(gè)交易日

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)： 難易程度：易 頁(yè)碼：第 114 頁(yè) ： 答案：A

52 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所B股每筆交易傭金的最低收取標(biāo)準(zhǔn)為（ ）。

A 2美元 B 1美元 C 5美元 D 10美元

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)： 難易程度：易 頁(yè)碼：第 54 頁(yè) ： 答案：B

53 我國(guó)證券回購(gòu)的業(yè)務(wù)主要集中于（ ）。

A 債券回購(gòu) B 票據(jù)回購(gòu) C 股票回購(gòu) D 基金回購(gòu)

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：中 頁(yè)碼：第 7 頁(yè) ： 答案：A

54 有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買(mǎi)進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間13：35;乙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間為13：40;丙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13：55;丁的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13：38。則四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋?）

A 丁、乙、甲、丙 B 丁、乙、丙、甲

C 丙、甲、丁、乙 D 丙、甲、乙、丁

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：易 頁(yè)碼：第 48 頁(yè) ： 答案：C

答案解釋?zhuān)焊鶕?jù)價(jià)格優(yōu)先的原則，丙優(yōu)先于甲，兩者都優(yōu)先于乙和丁;根據(jù)時(shí)間優(yōu)先的原則，丁優(yōu)先于乙;于是順序?yàn)楸�甲丁乙�?/p>

55 以下表述中，錯(cuò)誤的有（ ）。

A 根據(jù)《證券法》規(guī)定，注冊(cè)資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

B 從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須先同時(shí)擁有資金和證券

C 自營(yíng)業(yè)務(wù)是具備資格的證券公司以盈利為目的，為自己投資證券的經(jīng)營(yíng)行為 D 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的買(mǎi)賣(mài)對(duì)象包括非上市證券

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：易 頁(yè)碼：第 167 頁(yè) ： 答案：B

56 結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣(mài)空的，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司將其賣(mài)空資金劃入（ ）。 A 結(jié)算公司的專(zhuān)用清償賬戶(hù) B 交易所的結(jié)算賬戶(hù)

C 交易所的風(fēng)險(xiǎn)金賬戶(hù) D 結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶(hù)

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：易 頁(yè)碼：第 292 頁(yè) ： 答案：A

答案解釋?zhuān)航Y(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣(mài)空的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將其賣(mài)空資金劃入專(zhuān)用清償帳戶(hù)。

57 上海證券交易所A股賬戶(hù)個(gè)人開(kāi)戶(hù)費(fèi)為（ ）。

A 20元/戶(hù) B 30元/戶(hù) C 10元/戶(hù) D 40元/戶(hù)

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：易 頁(yè)碼：第 57 頁(yè) ： 答案：D

58 （ ）用于客戶(hù)融資融券交易的證券結(jié)算。

A 客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù) B 融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

C 信用交易證券交收賬戶(hù) D 客戶(hù)信用證券賬戶(hù)

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：易 頁(yè)碼：第 222 頁(yè) ： 答案：C

59 證券交易的公開(kāi)原則其核心要求是實(shí)現(xiàn)（ ）。

A 交易記錄的公開(kāi)化 B 資金賬戶(hù)的公開(kāi)化

C 證券賬戶(hù)資料的公開(kāi)化 D 市場(chǎng)信息的公開(kāi)化

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：易 頁(yè)碼：第 2 頁(yè) ： 答案：D

60 下列（ ）屬于操縱市場(chǎng)行為。

A 將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用

B 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

C 委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券

D 在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：易 頁(yè)碼：第 177 頁(yè) ： 答案：D　多選題

61 對(duì)于（ ）等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，我國(guó)證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。

A 暫停上市后恢復(fù)上市的股票 B 公開(kāi)發(fā)行上市的債券

C 增發(fā)上市的股票 D 首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)： 難易程度：易 頁(yè)碼：第 162 頁(yè) ： 答案：A C D

62 按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（ ）。

A 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜