2012年證券從業資格考試《證券交易》練習題三（含答案）一

單選題
　　1充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按一定折算率進行折算，其中深證100指數成份股股票的折算率最高不超過（　�。�。
　　A．80% 
　　B．90% 
　　C．70% 
　　D．60%
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 233 頁 答案：C
　　2按照我國現行制度規定，為合格境外機構投資者開立證券賬戶的申請人是（　　）。
　　A．合格境外機構投資者選定的托管人 
　　B．合格境外機構投資者自身　　C．合格境外機構投資選定的境內證券公司 
　　D．合格境外機構投資者的批準機構
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 100 頁： 答案：A
　　3根據現行有關規定，關于送股登記，下列說法正確的是（　　）。
　　A．證券登記結算公司根據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股
　　B．證券公司根據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股
　　C．證券登記結算公司根據證券公司的送股申請，于權益登記日登記送股
　　D．證券交易所根據證券發行人的送股申請，于權益登記日登記送股
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 104 頁 答案：A
　　4下列不屬于委托買賣證券中委托人義務的是（　　）。
　　A．履行交割清算義務 
　　B．按規定繳存結算資金
　　C．按要求填寫開戶書，并接受經紀商審查 
　　D．按規定報告進行證券買賣的原因
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 33、34 頁 答案：D
　　5下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是（　　）。
　　A．證券賬號 
　　B．買賣數量 
　　C．委托地點 
　　D．買賣方向
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 36 頁 答案：C
　　6我國證券登記結算公司的證券結算風險基金不得（　�。�。
　　A．從證券登記結算公司的收益中提取
　　B．從證券交易所的業務收入中提取
　　C．從證券登記結算公司的業務收入中提取
　　D．由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 12 頁 答案：B
　　7在我國，目前債券現貨交易的價格最小變動單位為（　�。�。
　　A．人民幣0.001元
　　B．人民幣0.01元
　　C．人民幣0.005元
　　D．人民幣1元
　　※專家點評:
　　難易程度：中 頁碼：第 41 頁 答案：B
　　答案解釋：上海證券交易所A股、債券交易和債券買斷式回購的申報價格最小變動價位為0.01元，基金、權證交易為0.001元，B股為0.001美元，債券質押式回購交易為0.005元;深圳交易所A股、債券、債券質押式回購的申報價格最小變動價位為0.01元，基金交易為0.001元，B股交易為0.01港元。
　　8按照現行規定，下列關于委托撤單的說法，不正確的是（　　）。
　　A．投資者的委托在未成交前，委托人有權撤銷原有委托令
　　B．投資者可以對未成交部分的委托申請撤單，但不得撤銷已成交部分的委托
　　C．投資者可以對未申報的委托申請撤單，委托一經申報至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請撤單
　　D．對委托人撤銷的委托，證券經紀商應及時將凍結的資金或證券解凍
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 47 頁 答案：C　　9按照中國結算公司深圳分公司的規定，權證交易和行權的證券、資金量終交收時點為T+1日（　　）。
　　A．15：00 
　　B．13：00 
　　C．16：00 
　　D．11：30
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 290 頁 答案：C
　　10目前，我國上海證券交易所不公布的指數是（　�。�。
　　A．A股指數 
　　B．綜合指數 
　　C．中小企業板指數 
　　D．基金指數
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：C
　　答案解釋：中小企業板指數屬于深圳證券交易所目前公布的指數。

　11下列各項中，不能有效防范證券經紀業務技術風險的措施是（　　）。
　　A．增強經紀業務從業人員法制觀念，提高其遵紀守法、合規經營的意識
　　B．配備數量適當、質量可靠的交易設施
　　C．使用合格的交易場所
　　D．加強交易設施的日常管理和維護保養
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 90、92 頁 答案：A
　　答案解釋：增強經紀業務從業人員法制觀念，提高其遵紀守法、合規經營的意識主要針對的是證券經紀業務的合規風險。
　　12交易所在每個交易日開市前，根據證券公司報送數據，向市場公布的信息中不包括（　　）。
　　A．前一交易日單只標的證券融資買入額
　　B．前一交易日單只標的證券融資余額
　　C．前一交易日融資融券業務客戶的開戶數量
　　D．前一交易日市場融資融券交易總量信息
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 238 頁 答案：C
　　13在證券交易風險防范方面，對于證券公司來說，下面除了（　�。┩�，都屬于其自律管理內容。
　　A．行業檢查 
　　B．內部監察 
　　C．法律約束 
　　D．制度建設　　※專家點評:
　　難易程度：中 頁碼： 答案：C
　　自律管理是防范證券交易風險的重要環節，是證券公司內部和行業內部主動采取各種積極措施所進行的風險防范。自律管理包括行業檢查、內部監察和制度建設。
　　14證券交易所會員如果發現投資者的證券交易出現異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向（　　）報告。