2011年11月證券從業(yè)資格《證券交易》沖刺試題及答案 二

二、多項選擇題(共40題，每題1分，共40分)以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。
　　61.下列關(guān)于ETF的說法正確的有（　　）。
　　A.ETF代表的是一攬子股票的投資組合
　　B.追蹤的是理論的股價指數(shù)
　　C.可以在證券交易所掛牌上市交易
　　D.可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回
　　62.可向證券交易所申請取得專用席位的機(jī)構(gòu)包括（　　）。
　　A.保險公司
　　B.財務(wù)公司
　　C.資產(chǎn)管理公司
　　D.咨詢公司
　　63.根據(jù)委托時效限制，委托指令可分為（　　）。
　　A.開市委托
　　B.市價委托
　　C.限價委托
　　D.當(dāng)日委托
　　64.普通席位可以從事（　　）的買賣。
　　A.B股
　　B.債券
　　C.基金
　　D.A股
　　65.遠(yuǎn)期交易與期貨交易的區(qū)別體現(xiàn)在（　　）。
　　A.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行;期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，多數(shù)在場內(nèi)市場進(jìn)行
　　B.遠(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行;期貨交易則是非標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，多數(shù)在場內(nèi)市場進(jìn)行
　　C.現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的;而期貨交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)
　　D.現(xiàn)貨交易和期貨交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的;而遠(yuǎn)期交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)
　　66.富爾證券公司的注冊資本為8000萬元，它可以經(jīng)營下列的（　　）。
　　A.證券經(jīng)紀(jì)
　　B.證券投資咨詢
　　C.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問
　　D.證券承銷與保薦
　　67.依據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事的事項有（　　）。
　　A.以營利為目的的業(yè)務(wù)
　　B.新聞出版業(yè)
　　C.為他人提供擔(dān)保
　　D.發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料
　　68.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，下列說法中，符合規(guī)定的有（　　）。
　　A.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計算風(fēng)險準(zhǔn)備
　　B.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的5%計算風(fēng)險準(zhǔn)備
　　C.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準(zhǔn)備
　　D.按專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計算風(fēng)險準(zhǔn)備
　　69.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（　　）。
　　A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
　　B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格
　　C.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的.應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
　　D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任
　　70.我國證券交易所采用的競價方式有（　　）。
　　A.獨立競價
　　B.集合競價
　　C.連續(xù)競價
　　D.公開競價
71.投資者教育主要是對投資者進(jìn)行（　　）。
　　A.證券法規(guī)宣傳
　　B.證券知識普及
　　C.證券交易風(fēng)險揭示
　　D.證券公司基本信息公示
　　72.上海證券交易所接受（　　）方式的市價申報。
　　A.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報
　　B.對手方最優(yōu)價格申報
　　C.最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報
　　D.本方最優(yōu)價格申報
　　73.在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在（　　）等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。
　　A.待處理
　　B.凍結(jié)
　　C.質(zhì)押
　　D.風(fēng)險警示
　　74.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請條件有（　　）。
　　A.具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理
　　B.同時具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
　　C.最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為
　　D.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元
　　75.掛牌公司出現(xiàn)下列（　　）情形之一的，主辦報價券商應(yīng)終止其股份掛牌報價。
　　A.進(jìn)入破產(chǎn)清算程序
　　B.中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請
　　C.北京市政府有關(guān)部門批準(zhǔn)其申請終止股份掛牌報價
　　D.中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形
　　76.按用途劃分，證券賬戶可以劃分為（　　）。
　　A.證券投資基金賬戶
　　B.人民幣特種股票賬戶
　　C.人民幣普通股票賬戶
　　D.權(quán)證賬戶
　　77.每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購大宗交易的，交易所公告（　　）信息。
　　A.買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱
　　B.證券名稱
　　C.成交價
　　D.成交量
　　78.退市風(fēng)險警示的處理措施包括（　　）。
　　A.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣
　　B.股票報價的日漲跌幅限制為5%
　　C.股票報價的日漲跌幅限制為10%
　　D.股票報價的日漲跌幅限制為15%
　　79.固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括（　　）。
　　A.客戶之間的交易
　　B.交易商之間的交易
　　C.交易商與客戶之間的交易
　　D.交易商與證券交易所之間的交易
　　80.自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（　　）。
　　A.合規(guī)風(fēng)險
　　B.市場風(fēng)險
　　C.政策風(fēng)險
　　D.經(jīng)營風(fēng)險
　81.常見的內(nèi)幕交易行為是（　　）。
　　A.假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
　　B.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
　　C.內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
　　D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券
　　82.證券公司應(yīng)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有（　　）。
　　A.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度
　　B.健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機(jī)制
　　C.完善風(fēng)險監(jiān)控量化指標(biāo)體系