2011年11月證券從業資格《證券交易》沖刺試題及答案 一

　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。
　　1.結算公司向結算參與人計付結算備付金利息的利率是（　　）。
　　A.活期存款利率
　　B.1年定期存款利率
　　C.5年期定期存款利率
　　D.金融同業活期存款利率
　　2.在報價驅動系統中，做市商的收入來源是（　　）。
　　A.投資收入
　　B.投機收入
　　C.手續費、傭金收入
　　D.買賣證券的差價
　　3.將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按（　　）劃分。
　　A.買賣證券的方向
　　B.委托時效限制
　　C.委托價格限制
　　D.委托訂單的數量
　　4.上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設立的機構是（　�。�。
　　A.專門委員會
　　B.會員大會
　　C.理事會
　　D.董事會
　　5.可轉換債券具有（　�。┑碾p重特性。
　　A.債權和期權
　　B.債權和股權
　　C.債權和權證
　　D.股權和期權
　　6.某結算參與人3月份買入證券總金額為300萬元，3月份交易天數為21天，中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20%，則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為（　�。�。
　　A.28571元
　　B.18182元
　　C.600000元
　　D.3000000元
　　7.富爾證券公司主要從事證券經紀、證券投資咨詢業務，其注冊資本最低限額為人民幣（　�。┰�。
　　A.5000萬
　　B.1億
　　C.2億
　　D.5億
　　8.在證券交易所的日常經營中，（　�。┦亲C券交易所的決策機構。
　　A.會員大會
　　B.理事會
　　C.專門委員會請
　　D.總經理辦公室
　　9.根據《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣（　�。┰�。
　　A.1000萬
　　B.2000萬
　　C.5000萬
　　D.1億
　　10.為了使客戶更好地了解其中的風險，證券經紀商要向客戶提供（　�。�，請客戶認真詳細閱讀，然后由客戶簽名�？蛻粢坏┖灻�，就表明了自己閱讀并完全理解和愿意承擔證券市場的各種風險。
　　A.《風險揭示書》
　　B.《客戶須知》
　　C.《證券交易委托代理協議書》
　　D.以上均不正確
　11.滬、深證券交易所現行的集合競價時間為每個交易日上午（　�。�。
　　A.9：00～9：30
　　B.9：15～9：25
　　C.9：25～9：30
　　D.9：10～9：25
　　12.（　�。┦侵赣勺C券公司以法人名義集中在證券登記結算機構開立資金清算交收帳戶，其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。
　　A.法人帳戶
　　B.客戶結算
　　C.法人結算
　　D.以上均不正確
　　13.交收的實質是依據（　�。┙Y果實現證券與價款的收付，從而結束整個交易過程。
　　A.登記
　　B.結算
　　C.清算
　　D.交割
　　14.在（　�。┣闆r下，成交價格與債券的應計利息是分解的。
　　A.全價交易
　　B.市價交易
　　C.凈價交易
　　D.買賣價交易
　　15.（　�。┑馁Y金存取方式，充分體現了“保護客戶資產安全，便利投資者交易，有利于證券行業創新，防范證券系統風險向銀行系統轉移”的原則。
　　A.證券營業部自辦資金存取
　　B.委托銀行代理資金存取
　　C.銀證轉賬存取
　　D.客戶交易結算資金第三方存管
　　16.證券公司開展集合資產管理業務的，每設立1項集合資產管理計劃可以開立（　　）個專用證券賬戶。
　　A.5
　　B.3
　　C.2
　　D.1
　　17.下列不屬于經紀商的權利與義務的是（　�。�。
　　A.對委托人的一切委托事項負有保密義務
　　B.如客戶資金不足，向客戶提供融資
　　C.認真與客戶簽訂證券買賣代理協議
　　D.對委托人的委托買賣內容要有真實的憑證和記錄
　　18.按照《上海證券交易所交易規則》規定：基金、權證交易的申報價格最小變動單位為（　�。┤嗣駧牛�
　　A.0.01元
　　B.0.001元
　　C.0.10元
　　D.1元
　　19.上市開放式基金的合同生效后即進入（　�。�，一般不超過3個月。
　　A.交易期
　　B.等候期
　　C.凍結期
　　D.封閉期
　　20.下列不符合新股網上定價發行申購程序的是（　�。�。
　　A.T+0日，投資者申購
　　B.T+1日，對申購資金進行驗資
　　C.T+2日，搖號抽簽
　　D.T+4日，公布搖號中簽結果
21.截止到2008年底，在滬、深證券交易所掛牌交易的權證有（　�。┲�。
　　A.7
　　B.9
　　C.17
　　D.23
　　22.某投資者通過場內投資1萬元申購上市開放式基金，假設申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購份額為（　　）。
　　A.9704份
　　B.9611份
　　C.9706份
　　D.10000份
　　23.中國證監會對從事證券自營業務的證券公司的財務狀況有明確的規定，其注冊資本最低限額應達到人民幣（　�。�。
　　A.3千萬元
　　B.5千萬元
　　C.8千萬元
　　D.1億元
　　24.銀行間市場的交易品種主要是（　�。�，采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。
　　A.證券投資基金
　　B.權證
　　C.債券
　　D.股票
　　25.證券交易內幕信息的知情人不包括（　�。�。
　　A.發行人的董事、監事、高級管理人員
　　B.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所有關人員
　　C.持有公司15%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員
　　D.發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員
　　26.《證券公司監督管理條例》中規定，證券公司未按照規定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（　�。┍兑韵碌牧P款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（　�。┤f元以下的罰款。