2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)習(xí)題三（含答案）二

多選題：
　　1以下尚未公開(kāi)的信息中，屬于內(nèi)幕信息的是（　　）。
　　A 上市公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動(dòng) 
　　B 上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
　　C 上市公司發(fā)生重大債務(wù) 
　　D 上市公司董事長(zhǎng)突然死亡
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 176 頁(yè)
　　參考答案：B C D 上市公司1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。
　　2上海證券交易所B股的一般結(jié)算會(huì)員包括（　　）。
　　A B股托管銀行 
　　B B股的境外代理商
　　C B股機(jī)構(gòu)投資者 
　　D 獲得B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 272 頁(yè)
　　答案：A B 獲得B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)屬于B股的基本結(jié)算會(huì)員。
　　3關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定，表述正確的是（　　）。
　　A 深圳證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至11:30、13:00至15:00
　　B 每個(gè)交易日9:20至9:25的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)
　　C 上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間
　　D 上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 47 頁(yè) 參考答案：A B C D
　　4關(guān)于深圳證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說(shuō)法正確的是（　　）。
　　A 投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇賣(mài)出
　　B 對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單
　　C 對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù)
　　D 對(duì)選舉董事、由股東代表出任的監(jiān)事的議案，如議案三為選舉董事，則3.01元代表第一位候選人
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 120 頁(yè) 參考答案：B D
　　答案解釋?zhuān)篈選項(xiàng)應(yīng)為：投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買(mǎi)入;C選項(xiàng)應(yīng)為：對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn);對(duì)于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù)。
　　5中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于權(quán)證行權(quán)的交收，以下說(shuō)法正確的是（　　）。
　　A 同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報(bào)，先辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收 　　B 同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報(bào)，先辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收
　　C 證券結(jié)算方式下，先辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)購(gòu)權(quán)證的行權(quán)交收
　　D 證券結(jié)算方式下，先辦理認(rèn)購(gòu)權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 293 頁(yè) 參考答案：A C
　　6關(guān)于臨時(shí)停市，下列說(shuō)法正確的有（　　）。
　　A 出現(xiàn)行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市
　　B 臨時(shí)停市前證券交易所交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)無(wú)效
　　C 出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位數(shù)量的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市
　　D 證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 157 頁(yè) 參考答案：A C D 答案解釋?zhuān)撼�交易所認(rèn)定的特殊情況外，臨時(shí)停市前證券交易所交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)當(dāng)日有效。
　　7在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得（　　）。
　　A 換券 
　　B 現(xiàn)金交割 
　　C 提前贖回 
　　D 再回購(gòu)
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 255 頁(yè) 參考答案：A B C
　　8在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作過(guò)程中，應(yīng)明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中（　　）等原則。
　　A 自營(yíng)總規(guī)模的控制 
　　B 資產(chǎn)配置比例控制
　　C 項(xiàng)目集中度控制 
　　D 單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 170，171 頁(yè) 參考答案：A B C D
　　9證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲取中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，具備下列條件的證券公司方可提出申請(qǐng)（　　）。
　　A 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類(lèi)或規(guī)范類(lèi)證券公司
　　B 具有不低于人民幣5億元的凈資本
　　C 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
　　D 最近1年內(nèi)沒(méi)有受到行政處罰或者刑事處罰
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 185 頁(yè) 參考答案：C D
　　答案解釋?zhuān)壕哂胁坏陀谌嗣駧?億元的凈資本，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍。
　　10證券交易所在股票交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有（　　）。
　　A 電腦報(bào)價(jià) 
　　B 電話報(bào)價(jià) 
　　C 口頭報(bào)價(jià) 
　　D 書(shū)面報(bào)價(jià)
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 14 頁(yè) 參考答案：A C D

　11證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)為證券的發(fā)行和在證券交易所的交易活動(dòng)提供以下服務(wù)（　　）。
　　A 存管 
　　B 公布市場(chǎng)信息 
　　C 集中登記 
　　D 清算與交收
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 11 頁(yè) 參考答案：A C D
　　答案解釋?zhuān)鹤C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)、不以營(yíng)利為目的的法人。
　　12指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)包括（　　）。
　　A 證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
　　B 投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商
　　C 證券交易價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方的力量直接決定
　　D 投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 17 頁(yè) 參考答案：A D
　　13按照我國(guó)現(xiàn)行的證券交易規(guī)則，（　　）是證券交易競(jìng)價(jià)的結(jié)果。
　　A 不成交 
　　B 推遲成交