2011年證券從業(yè)資格考試 - 證券交易最新預(yù)測(cè)題一C

117 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，法人企業(yè)在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶應(yīng)提交的材料有（ ）。

A 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件 B 法人同名證券賬戶卡

C 企業(yè)法定代表人簽署的授權(quán)委托書 D 經(jīng)辦人身份證

※專家點(diǎn)評(píng)： 難易程度：中 頁(yè)碼：第 73 頁(yè) ： 答案：A B C D

118 下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是（ ）。

A 信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策

B 交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺(tái)買賣還是在交易所買賣

C 業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券公司自主決定自營(yíng)業(yè)務(wù)是否包括產(chǎn)業(yè)投資

D 交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券

※專家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：易 頁(yè)碼：第 168 頁(yè) ： 答案：B D

答案解釋：決策的自主性是自營(yíng)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)，表現(xiàn)在：1、交易行為的自主性;2、選擇交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺(tái)買賣還是在交易所買賣;3、選擇交易品種、價(jià)格的自主性。

119 下列有關(guān)清算與交收的表述中，正確的有（ ）。

A 交收是清算的后續(xù)與完成 B 正確的清算結(jié)果是交收順利的保證

C 清算是交收的基礎(chǔ)和保證 D 順利的交收是清算結(jié)果正確的保證

※專家點(diǎn)評(píng)：

頁(yè)碼：第 260 頁(yè) ： 答案：A B C 此題考察清算與交收的聯(lián)系。

120 關(guān)于臨時(shí)停市，下列說(shuō)法正確的有（ ）。

A 臨時(shí)停市前證券交易所主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)無(wú)效

B 出現(xiàn)行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市

C 出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開通席位數(shù)量的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市

D 證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市

※專家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：易 頁(yè)碼：第 157 頁(yè) ： 答案：B C D

答案解釋：在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定暫時(shí)停市或技術(shù)性停牌。比如，現(xiàn)行交易制度規(guī)定，出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開通席位總數(shù)的10%以上的，或者行情傳播中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。證券交易所對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定予以公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，證券交易所可以決定恢復(fù)交易。除交易所認(rèn)定的特殊情況下，技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市前證券交易所主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)有效。深圳證券交易所技術(shù)性停牌或臨時(shí)期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。　判斷題（Ａ代表“對(duì)”；Ｂ代表“錯(cuò)”）

121 在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生不可抗力，意外事故、技術(shù)故障等異常情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。

※專家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：易 頁(yè)碼：第 157 頁(yè) ： 答案：A

122 在債券全價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的。

※專家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：易 頁(yè)碼：第 40 頁(yè) ： 答案：B

答案解釋：在債券凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的。

123 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)一些可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。

※專家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：易 頁(yè)碼：第 163 頁(yè) ： 答案：A

124 清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。

※專家點(diǎn)評(píng)： 難易程度：易 頁(yè)碼：第 260 頁(yè) ： 答案：A

125 我國(guó)現(xiàn)有的債券交易的方式有現(xiàn)貨交易和期貨交易。

※專家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：難 頁(yè)碼： ： 答案：B
按交易標(biāo)的的不同，債券交易可分為債券現(xiàn)貨交易與債券期貨交易兩種方式。我國(guó)在證券交易所成立前，銀行柜臺(tái)市場(chǎng)（場(chǎng)外交易市場(chǎng)）就存在債券現(xiàn)券交易;滬、深證券交易所成立后，即開始了債券現(xiàn)券的場(chǎng)內(nèi)交易。1992年12月18日，上海證券交易所開辦國(guó)債期貨交易，當(dāng)時(shí)僅限于證券商自營(yíng)買賣;1993年10月25日，上海證券交易所國(guó)債期貨交易正式向社會(huì)公眾開放;1994年至1995年春節(jié)前，國(guó)債期貨交易迅猛發(fā)展，全國(guó)開設(shè)國(guó)債期貨的交易場(chǎng)所從兩家增加到14家（包括兩個(gè)證券交易所、兩個(gè)證券交易中心以及10個(gè)商品交易所），1994年全國(guó)國(guó)債期貨市場(chǎng)總成交量達(dá)2.8萬(wàn)億元;但后來(lái)市場(chǎng)上一些機(jī)構(gòu)蓄意違規(guī)，投機(jī)嚴(yán)重，產(chǎn)生巨大的風(fēng)險(xiǎn)，1995年5月17日，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)鑒于中國(guó)當(dāng)時(shí)尚不具備開展國(guó)債期貨的基本條件，作出了暫停國(guó)債期貨交易試點(diǎn)的決定。

126 按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格是通過(guò)集合競(jìng)價(jià)確定的。

※專家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：易 頁(yè)碼： ： 答案：A 按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格是通過(guò)集合競(jìng)價(jià)確定的。

127 在我國(guó)，大宗交易納入指數(shù)計(jì)算，成交量在收盤后計(jì)入該證券成交總量。

※專家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：易 頁(yè)碼：第 146 頁(yè) ： 答案：B

答案解釋：在我國(guó)，大宗交易不納入即時(shí)行情和指數(shù)計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。

128 從我國(guó)目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來(lái)看柜臺(tái)代理買賣多于證券交易所代理買賣。

※專家點(diǎn)評(píng)： 難易程度：易 頁(yè)碼：第 26 頁(yè) ： 答案：B

從我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來(lái)看，柜臺(tái)代理買賣比較少。

129 在我國(guó)，證券交易的原則是準(zhǔn)確、及時(shí)和完整。

※專家點(diǎn)評(píng)：

頁(yè)碼：第 2 頁(yè) 答案：B 在我國(guó)，證券交易的原則是公開、公平和公正。

130 客戶的信用資金賬戶只能有一個(gè)。

※專家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：易 頁(yè)碼：第 229 頁(yè) ： 答案：A　131 證券交易所的組織形式有會(huì)員制和合作制兩種形式。

※專家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：易 頁(yè)碼：第 10 頁(yè) ： 答案：B

答案解釋：證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種形式。

132 金融期貨合約是由交易雙方訂立的，約定在未來(lái)某日期按成交時(shí)所約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化契約。