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        2011年證券從業(yè)資格考試 - 證券交易最新預(yù)測(cè)題一C

        發(fā)布時(shí)間:2010-12-03 12:57   來(lái)源:證券從業(yè)資格考試證券交易 查看:打印  關(guān)閉

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        銀行招聘考試備考資料

        117 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定,法人企業(yè)在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶應(yīng)提交的材料有( )。

        A 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件 B 法人同名證券賬戶卡

        C 企業(yè)法定代表人簽署的授權(quán)委托書 D 經(jīng)辦人身份證

        ※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:中 頁(yè)碼:第 73 頁(yè) : 答案:A B C D

        118 下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性的描述中,正確的是( )。

        A 信息采集的自主性,即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策

        B 交易方式的自主性,即證券公司自主決定是在柜臺(tái)買賣還是在交易所買賣

        C 業(yè)務(wù)行為的自主性,即證券公司自主決定自營(yíng)業(yè)務(wù)是否包括產(chǎn)業(yè)投資

        D 交易行為的自主性,即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券

        ※專家點(diǎn)評(píng):

        難易程度:易 頁(yè)碼:第 168 頁(yè) : 答案:B D

        答案解釋:決策的自主性是自營(yíng)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn),表現(xiàn)在:1、交易行為的自主性;2、選擇交易方式的自主性,即證券公司自主決定是在柜臺(tái)買賣還是在交易所買賣;3、選擇交易品種、價(jià)格的自主性。

        119 下列有關(guān)清算與交收的表述中,正確的有( )。

        A 交收是清算的后續(xù)與完成 B 正確的清算結(jié)果是交收順利的保證

        C 清算是交收的基礎(chǔ)和保證 D 順利的交收是清算結(jié)果正確的保證

        ※專家點(diǎn)評(píng):

        頁(yè)碼:第 260 頁(yè) : 答案:A B C 此題考察清算與交收的聯(lián)系。

        120 關(guān)于臨時(shí)停市,下列說(shuō)法正確的有( )。

        A 臨時(shí)停市前證券交易所主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)無(wú)效

        B 出現(xiàn)行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%時(shí),證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市

        C 出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開通席位數(shù)量的10%時(shí),證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市

        D 證券交易所在交易期間,如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行時(shí),證券交易所可以決定臨時(shí)停市

        ※專家點(diǎn)評(píng):

        難易程度:易 頁(yè)碼:第 157 頁(yè) : 答案:B C D

        答案解釋:在證券交易所的交易期間,如果發(fā)生異常情況,如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的,證券交易所可以決定暫時(shí)停市或技術(shù)性停牌。比如,現(xiàn)行交易制度規(guī)定,出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開通席位總數(shù)的10%以上的,或者行情傳播中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況,證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。證券交易所對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定予以公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后,證券交易所可以決定恢復(fù)交易。除交易所認(rèn)定的特殊情況下,技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市前證券交易所主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)有效。深圳證券交易所技術(shù)性停牌或臨時(shí)期間繼續(xù)接受申報(bào),在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。 判斷題(A代表“對(duì)”;B代表“錯(cuò)”)

        121 在證券交易所的交易期間,如果發(fā)生不可抗力,意外事故、技術(shù)故障等異常情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行,證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。

        ※專家點(diǎn)評(píng):

        難易程度:易 頁(yè)碼:第 157 頁(yè) : 答案:A

        122 在債券全價(jià)交易的情況下,成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的。

        ※專家點(diǎn)評(píng):

        難易程度:易 頁(yè)碼:第 40 頁(yè) : 答案:B

        答案解釋:在債券凈價(jià)交易的情況下,成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的。

        123 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)一些可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為,予以重點(diǎn)監(jiān)控。

        ※專家點(diǎn)評(píng):

        難易程度:易 頁(yè)碼:第 163 頁(yè) : 答案:A

        124 清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。

        ※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 260 頁(yè) : 答案:A

        125 我國(guó)現(xiàn)有的債券交易的方式有現(xiàn)貨交易和期貨交易。

        ※專家點(diǎn)評(píng):

        難易程度:難 頁(yè)碼: : 答案:B
        按交易標(biāo)的的不同,債券交易可分為債券現(xiàn)貨交易與債券期貨交易兩種方式。我國(guó)在證券交易所成立前,銀行柜臺(tái)市場(chǎng)(場(chǎng)外交易市場(chǎng))就存在債券現(xiàn)券交易;滬、深證券交易所成立后,即開始了債券現(xiàn)券的場(chǎng)內(nèi)交易。1992年12月18日,上海證券交易所開辦國(guó)債期貨交易,當(dāng)時(shí)僅限于證券商自營(yíng)買賣;1993年10月25日,上海證券交易所國(guó)債期貨交易正式向社會(huì)公眾開放;1994年至1995年春節(jié)前,國(guó)債期貨交易迅猛發(fā)展,全國(guó)開設(shè)國(guó)債期貨的交易場(chǎng)所從兩家增加到14家(包括兩個(gè)證券交易所、兩個(gè)證券交易中心以及10個(gè)商品交易所),1994年全國(guó)國(guó)債期貨市場(chǎng)總成交量達(dá)2.8萬(wàn)億元;但后來(lái)市場(chǎng)上一些機(jī)構(gòu)蓄意違規(guī),投機(jī)嚴(yán)重,產(chǎn)生巨大的風(fēng)險(xiǎn),1995年5月17日,經(jīng)國(guó)務(wù)院同意,中國(guó)證監(jiān)會(huì)鑒于中國(guó)當(dāng)時(shí)尚不具備開展國(guó)債期貨的基本條件,作出了暫停國(guó)債期貨交易試點(diǎn)的決定。

        126 按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定,股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格是通過(guò)集合競(jìng)價(jià)確定的。

        ※專家點(diǎn)評(píng):

        難易程度:易 頁(yè)碼: : 答案:A 按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定,股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格是通過(guò)集合競(jìng)價(jià)確定的。

        127 在我國(guó),大宗交易納入指數(shù)計(jì)算,成交量在收盤后計(jì)入該證券成交總量。

        ※專家點(diǎn)評(píng):

        難易程度:易 頁(yè)碼:第 146 頁(yè) : 答案:B

        答案解釋:在我國(guó),大宗交易不納入即時(shí)行情和指數(shù)計(jì)算,成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。

        128 從我國(guó)目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來(lái)看柜臺(tái)代理買賣多于證券交易所代理買賣。

        ※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 26 頁(yè) : 答案:B

        從我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來(lái)看,柜臺(tái)代理買賣比較少。

        129 在我國(guó),證券交易的原則是準(zhǔn)確、及時(shí)和完整。

        ※專家點(diǎn)評(píng):

        頁(yè)碼:第 2 頁(yè) 答案:B 在我國(guó),證券交易的原則是公開、公平和公正。

        130 客戶的信用資金賬戶只能有一個(gè)。

        ※專家點(diǎn)評(píng):

        難易程度:易 頁(yè)碼:第 229 頁(yè) : 答案:A 131 證券交易所的組織形式有會(huì)員制和合作制兩種形式。

        ※專家點(diǎn)評(píng):

        難易程度:易 頁(yè)碼:第 10 頁(yè) : 答案:B

        答案解釋:證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種形式。

        132 金融期貨合約是由交易雙方訂立的,約定在未來(lái)某日期按成交時(shí)所約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化契約。

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