證券從業(yè)資格考試 - 證券交易最新預(yù)測(cè)題一A

單選題

1 下列項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有（ ）

A 行情傳輸系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)

B 違背客戶(hù)的委托進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)或其他交易事項(xiàng)而造成的風(fēng)險(xiǎn)

C 為法人以個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)證券而造成的風(fēng)險(xiǎn)

D 接受客戶(hù)全權(quán)委托而造成的風(fēng)險(xiǎn)

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：易 頁(yè)碼：第 90 頁(yè) ： 答案：A

2 開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為（ ）

A 真實(shí)性和同一性 B 真實(shí)性和完整性

C 合法性和同一性 D 合法性和真實(shí)性

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：易 頁(yè)碼：第 99 頁(yè) ： 答案：D

3 嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的（ ）

A 業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn) B 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C 客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn) D 業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：難 頁(yè)碼：第 240 頁(yè) 答案：C 客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)控制中的第二條。

4 某公司有X品種國(guó)債1000元，折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元。當(dāng)日做了1000元的現(xiàn)券賣(mài)出，又做了1500元的回購(gòu)融資，此行為應(yīng)按（ ）的規(guī)定予以處罰

A 賣(mài)空國(guó)債行為 B 買(mǎi)空國(guó)債行為 C 透支行為 D 操縱市場(chǎng)行為

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)：

頁(yè)碼：第 279 頁(yè) 答案：A 此行為作賣(mài)空國(guó)債行為處理。

5 下列關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)參與主體的說(shuō)法，正確的有（ ）

A 所有在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立證券賬戶(hù)的投資者均可進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)

B 不是所有交易所會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)

C 會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶(hù)參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

D 國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的將近易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開(kāi)立B字頭證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)： 難易程度：易 頁(yè)碼：第 256 頁(yè) ： 答案：B

答案解釋?zhuān)簳?huì)員公司需承擔(dān)代理客戶(hù)參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn);國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的將近易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開(kāi)立B，D字頭證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者。

6 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司于（ ）起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。

A T+2日 B T+1日（節(jié)假日不計(jì)入）

C T+1日（含節(jié)假日） D T日（交易發(fā)生日）

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：易 頁(yè)碼：第 277 頁(yè) ： 答案：C7 上海證券交易國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立（ ）

賬戶(hù)的投資者

A B字頭和D字頭 B B字頭和C字頭

C A字頭和D字頭 D A字頭和B字頭

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：易 頁(yè)碼：第 256 頁(yè) ： 答案：A

8 以下項(xiàng)目中，不屬于客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（ ）

A 為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B 為單一客戶(hù)辦理大宗交易業(yè)務(wù)

C 為客戶(hù)辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D 為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：易 頁(yè)碼：第 183，184 頁(yè) 答案：B 3種客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

9 （ ）是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶(hù)

A 債券賬戶(hù) B A股賬戶(hù) C 轉(zhuǎn)債賬戶(hù) D 基金賬戶(hù)

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：易 頁(yè)碼：第 98 頁(yè) ： 答案：B

10 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，證券公司的作用是（ ）

A 交易的組織者 B 交易的直接參與者

C 既是交易的組織者，又是交易的直接參與者 D 交易的監(jiān)管者

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)： 難易程度：易 頁(yè)碼：第 11 頁(yè) ： 答案：C

11 證券交易所會(huì)員不能享有的權(quán)力是（ ）

A 在證券交易所進(jìn)行證券交易并享有優(yōu)先申報(bào)權(quán)

B 對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

C 選舉權(quán)和被選舉權(quán)

D 參加會(huì)員大會(huì)

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)： 難易程度：易 頁(yè)碼：第 18 頁(yè) ： 參考

12 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，下列選一種可進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是（ ）

A B股 B A股 C 基金 D 債券

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)：

頁(yè)碼：第 150 頁(yè) ： 答案：D 按我國(guó)現(xiàn)行交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

13 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，持有單個(gè)上市公司掛牌A股比例不得高于該公司總股本的（ ）

A 15% B 10% C 20% D 5%

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：易 頁(yè)碼：第 165 頁(yè) ： 答案：B14 關(guān)于委托指令申報(bào)報(bào)方式，下列說(shuō)法正確的是（ ）

A 證券交易委托指令通過(guò)有形席位申報(bào)時(shí)，證券公司不需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過(guò)無(wú)形席位申報(bào)時(shí)，證券公司必須向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員

B 證券交易委托指令通過(guò)無(wú)形席位申報(bào)時(shí)，證券公司不需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過(guò)有形席位申報(bào)時(shí)，證券公司必須向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員

C 證券交易委托無(wú)論通過(guò)有形席位申報(bào)，還是通過(guò)無(wú)形席位申報(bào)，證券公司都不需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員

D 證券交易委托無(wú)論通過(guò)有形席位申報(bào)，還是通過(guò)無(wú)形席位申報(bào)，證券公司都必須向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)： 難易程度：易 頁(yè)碼：第 22 頁(yè) ： 答案：B

15 按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有（ ）。

A 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

B 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

C 對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)

D 發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：易 頁(yè)碼：第 135 頁(yè) ： 答案：A

16 關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是（ ）。

A 股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

B 股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%

C 股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%

D 股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為10%

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：易 頁(yè)碼：第 152 頁(yè) ： 答案：C

17 按照現(xiàn)行規(guī)定，每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托（ ）境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。

A 5家 B 3家 C 2家 D 1家

※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)：

難易程度：易 頁(yè)碼：第 165 頁(yè) ： 答案：B