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        2010年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) - 第七章證券中介機(jī)構(gòu)單項(xiàng)選擇題(附答

        發(fā)布時(shí)間:2010-10-18 13:45  來源:證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí) 查看:打印  關(guān)閉
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        第七章 證券中介機(jī)構(gòu)(答案分離版)
          單項(xiàng)選擇題
          1.我國第一家專業(yè)性證券公司是(  )。
          A.中信證券公司
          B.深圳特區(qū)證券公司
          C.海通證券公司
          D.華泰證券公司
          2.我國《證券法》規(guī)定,我國證券公司的組織形式為(  )。
          A.私營合伙企業(yè)
          B.私營獨(dú)資企業(yè)來源:m.seoxxw.net
          C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
          D.非法人組織形式
          3.截至2009年12月底,我國共有證券公司(  )家,證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。
          A.100
          B.106
          C.158
          D.170
          4.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為人民幣(  )。
          A.5000萬元
          B.1億元
          C.2億元
          D.5億元
          5.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司沒立申請(qǐng)之日起(  )內(nèi),依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
          A.3個(gè)月
          B.6個(gè)月銀行招聘論壇
          C.9個(gè)月
          D.1年
          6.我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制,由(  )依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查,決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。
          A.中國人民銀行
          B.財(cái)政部
          C.中國銀監(jiān)會(huì)
          D.中國證監(jiān)會(huì)
          7.證券公司設(shè)立子公司的,最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),最近1年凈資本不低于(  )億元人民幣。
          A.10
          B.12
          C.15
          D.20
          8.1998年后,(  )的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會(huì),各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu),證券交易所劃歸中國證監(jiān)會(huì)管理,形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
          A.財(cái)政部
          B.中國人民銀行
          C.中國銀監(jiān)會(huì)
          D.國務(wù)院
          9.IB制度起源于(  ),目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。
          A.日本
          B.中國香港
          C.美國
          D.德國
          10.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是(  )。
          A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
          B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
          C.必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托,決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格
          D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系,還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
         11.不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是(  )。
          A.健全性
          B.合法性
          C.制衡性
          D.獨(dú)立性
          12.對(duì)證券自營業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(  )。http://yinhangzhaopin.com
          A.證券自營活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng),維護(hù)交易的連續(xù)性
          B.自營賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理,建立自營賬戶審批和稽核制度,采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風(fēng)險(xiǎn),防止自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作
          C.證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為5億元,凈資本最低限額為l億元
          D.投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等
          13.關(guān)于證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述錯(cuò)誤的是(  )。
          A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣2000萬元
          B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣5000萬元
          C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣1億元
          D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的,其凈資本不得低于人民幣5億元
          14.證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的(  )計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
          A.5%來源:銀行招聘
          B.10%
          C.15%
          D.20%
          15.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的(  )計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
          A.0.5%
          B.1%
          C.3%
          D.5%
          16.2010年1月,中國證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》,進(jìn)一步明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個(gè)月凈資本均在(  )億元以上。
          A.50
          B.60
          C.70
          D.80
          17.下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是(  )。
          A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人
          B.從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上人員
          C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員
          D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
          18.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)(  )年以上的經(jīng)驗(yàn)。
          A.1
          B.2
          C.3
          D.5
          19.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃,整改期限最長不超過(  )個(gè)工作日。
          A.10
          B.15
          C.20來源:m.seoxxw.net
          D.30
          20.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括(  )。
          A.獨(dú)立性
          B.知情權(quán)
          C.必要的工作條件

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