2010年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) - 第八章單項(xiàng)選擇題（附答案

　第八章　證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理（答案分離版）
　　單項(xiàng)選擇題
　　1.2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂，新《證券法》于（　�。┢鹕�效。
　　A.2006年12月1日
　　B.2006年1月1日
　　C.2006年5月1日
　　D.2006年10月1日
　　2.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（　�。┯衅谕叫袒蛘呔幸�。
　　A.2年以下www.Ｅxamda.CoM
　　B.3年以下
　　C.5年以下
　　D.1～3年
　　3.招股說(shuō)明書(shū)的有效期為（　　），自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。
　　A.12個(gè)月
　　B.9個(gè)月
　　C.6個(gè)月
　　D.3個(gè)月
　　4.設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣（　　）億元。
　　A.2
　　B.3來(lái)源：m.seoxxw.net
　　C.4
　　D.5
　　5.（　　）的成立標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
　　A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
　　B.深圳證券登記結(jié)算公司
　　C.上海證券登記結(jié)算公司
　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
　　6.由（　　）直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶。
　　A.證券登記結(jié)算公司
　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　C.證券交易所
　　D.證券公司
　　7.中國(guó)證券結(jié)算制度根據(jù)（　�。┑脑瓌t設(shè)計(jì)。
　　A.即時(shí)交付
　　B.集中交付
　　C.貨銀對(duì)付
　　D.貨銀交付
　　8.根據(jù)《刑法》規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（　�。┯衅谕叫袒蛘呔幸郏�并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
　　A.3年以下
　　B.5年以下
　　C.5年以下
　　D.3～7年
　　9.首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在（　�。﹥|股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
　　A.1
　　B.2
　　C.3來(lái)源:銀行招聘網(wǎng)
　　D.4
　　10.下面不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（　�。�。
　　A.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
　　B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
　　C.保護(hù)投資者
　　D.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
　　11.證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段不包括（　　）。
　　A.法律手段
　　B.經(jīng)濟(jì)手段
　　C.行政手段
　　D.市場(chǎng)手段
　　12.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（　�。┑牧P金。
　　A.1%～10%
　　B.1%～5%
　　C.5%～10%
　　D.10%以下
　　13.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（　�。┯衅谕叫袒蛘呔幸�。
　　A.3年以下
　　B.3年以上來(lái)源：銀行招聘
　　C.3年
　　D.5年以上
　　14.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行（　�。﹥|股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
　　A.2
　　B.3
　　C.4
　　D.5
　　15.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（　　）個(gè)月。
　　A.9
　　B.12
　　C.18
　　D.24
　　16.發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的（　�。�。
　　A.10%
　　B.20%
　　C.30%
　　D.40%
　　17.發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的（　�。�。
　　A.30%
　　B.40%
　　C.50%
　　D.60%
　　18.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（　　）年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司方可申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。
　　A.1銀行招聘(www．。com)
　　B.2
　　C.3
　　D.5
　　19.2008年4月23日，國(guó)務(wù)院公布（　�。┖汀蹲C券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，這兩個(gè)條例的公布實(shí)施，進(jìn)一步完善了我國(guó)證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范。
　　A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
　　B.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》
　　C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
　　D.《上市公司收購(gòu)管理辦法》
　　20.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采�。ā　。┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。
　　A.3年以下
　　B.3～5年
　　C.3～7年
　　D.1～5年
21.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收人的一定比例預(yù)先提取，并由（　　）代扣代收。
　　A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
　　B.基金公司
　　C.證券交易所
　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　22.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的（　�。┘{入證券投資者保護(hù)基金。
　　A.20%
　　B.25%銀行招聘論壇
　　C.30%
　　D.35%
　　23.申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起（　　）日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
　　A.10
　　B.15
　　C.30
　　D.60
　　24.我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（　�。﹥�(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。