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        2011年11月證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》模擬試題及答案 二

        發(fā)布時間:2011-11-10 23:01  來源:證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識 查看:打印  關(guān)閉
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         二、多項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的選項中,有一項或一項以上符合題目要求。) 
          1.證券交易所的特征有(  )。
          A.有固定的交易所和交易時間
          B.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格
          C.參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu),交易采取經(jīng)紀(jì)制
          D.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
          ABCD
          2.按基金投資的分散化程度,可將股票基金劃分為(  )。
          A.場內(nèi)股票基金
          B.一般股票基金
          C.場外股票基金
          D.專門化股票基金
          BD
          3.基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為(  )。
          A .在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送
          B .利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利
          C .挪用基金投資者的交易資金和基金份額
          D .隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
          ABC
          4.確定債券票面幣種主要的方法是(  )。
          A.在國內(nèi)發(fā)行的債券通常以本國本位貨幣作為面值的計量單位
          B.國際金融市場籌資,則通常以債券發(fā)行地所在國家或地區(qū)的貨幣或以國際上通用的貨幣為計量標(biāo)準(zhǔn)
          C.還應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對幣種的需要
          D.主要考慮承銷商對幣種的需要
          ABC
          5.當(dāng)上市公司出現(xiàn)(  )情況時,證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
          A.公司的股票交易發(fā)生異常波動
          B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
          C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請
          D.未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)
          ABC
          6.屬于證券投資基金、股票與債券的區(qū)別是(  )。
          A.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同
          B.風(fēng)險水平不同
          C.所籌集資金的投向不同
          D.收益不同
          ABC
          7.關(guān)于利率風(fēng)險的描述,正確的是(  )。
          A .利率風(fēng)險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性
          B .利率風(fēng)險是固定收益證券的主要風(fēng)險,特別是債券的主要風(fēng)險
          C .債券面臨的利率風(fēng)險由價格變動風(fēng)險和息票利率風(fēng)險兩方面組成
          D .利率從兩方面影響證券價格:一是改變資金的流向;二是影響公司的盈利
          ABCD
          8.2004年 2月 7日,中國證監(jiān)會發(fā)布 《 關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定 》 ,指出在股權(quán)分置的情形下,作為一項過渡措施,上市公司應(yīng)建立和完善社會公眾股股東對重大事項的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項包括(  )。
          A .增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股
          B .重大資產(chǎn)重組,購買的資產(chǎn)總價較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計的賬面凈值溢價達到或超過 20%的
          C .股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)
          D .對上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市
          ABCD
          9.試點證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露(  )。
          A.具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度報告和重大事4-V公告
          B.公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計的會計事務(wù)所等事項的變更
          C.公司高級管理人員發(fā)生變動或者受到重大處罰
          D.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)8%以上的重大損失
          ABC
          10.普通股股東的權(quán)利是(  )。
          A.公司重大決策參與權(quán)
          B.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
          C.優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)
          D.對公司財產(chǎn)有直接支配權(quán)
          AB
          C選項中優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)是優(yōu)先股股東的權(quán)利;股東并無D選項中的“對公司財產(chǎn)有直接支配權(quán)”。

          11.債券按照其券面形態(tài)可分為(  )。
          A.實物債券
          B.附息債券
          C.憑證式債券
          D.記賬式債券
          ACD
          12.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有( )的選擇。
          A.行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購新發(fā)行的股票
          B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人
          C.不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效
          D.將權(quán)利向公司兌現(xiàn)
          ABC
          13.指數(shù)基金的優(yōu)勢是(  )。
          A.可以作為避險套利的工具
          B.管理費較低,尤其交易費用較低
          C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險
          D.指數(shù)基金可獲得市場平均收益率,可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報
          ABCD
          14.新 《 證券法 》 的主要修訂內(nèi)容包括(  )。
          A .完善了上市公司的監(jiān)管制度,提高上市公司質(zhì)量
          B .加強對證券公司監(jiān)管,防范和化解證券市場風(fēng)險
          C .加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護力度,建立證券投資者保護基金制度
          D .對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進入股市等問題進行了修訂
          ABCD
          15.股票投資的收益由( )組成。
          A .股息收入
          B .資本利得
          C .利息
          D .公積金轉(zhuǎn)增股本
          ABD
          16.欺詐客戶行為包括(  )。
          A .違背客戶的委托為其買賣證券
          B .不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
          C .未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券
          D .利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
          ABCD
          17.場外交易的特點有(  )。
          A.是一個分散的無形市場
          B.組織方式是做市商制度
          C.以議價方式進行證券交易
          D.管理比證券交易所嚴(yán)格
          ABC
          場外交易的管理比證券交易所要寬松,所以D選項不正確。
          18.關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是(  )。
          A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票
          B.相對于普通股票而言,優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件.是特殊股票中最重要的一個品種
          C.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書,代表著對公司的所有權(quán)
          D.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點,它在發(fā)行時事先確定固定的股息率,像債券的利息率事先固定一樣
          ABCD
          19.證券投資咨詢公司面臨的風(fēng)險主要有(  )。
          A.人員風(fēng)險
          B.市場預(yù)測風(fēng)險
          C.咨詢意見風(fēng)險
          D.購買力風(fēng)險
          ABC
          20.關(guān)于外匯期貨敘述正確的有(  )。
          A.外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約
          B.外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險
          C.外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險,不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險
          D.外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出
          ABD

        21.金融債券的發(fā)行主體是(  )。
          A.銀行
          B.上市公司
          C.中央政府
          D.非銀行的金融機構(gòu)
          AD
          22.套期保值的基本類型有( )。
          A .多頭套期保值
          B .空頭套期保值
          C .跨市場套利
          D .跨期限套利
          AB
          23.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量,實行區(qū)別對待,股份分為每周1次、3次和5次轉(zhuǎn)讓三種。同時滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司,股份每周轉(zhuǎn)讓5次(  )。
          A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)
          B.股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值
          C.最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見
          D.股東權(quán)益為正值或凈資產(chǎn)為正值
          ABC
          24.有面額股票的特點是(  )。
          A.可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例
          B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活
          C.便于股票分割
          D.為股票發(fā)行價格提供依據(jù)
          AD
          有面額股票可以明確表示每一股票所代表的股權(quán)比例;為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)。無面額股票發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓較靈活;便于分割。
          25.發(fā)行人在確定債券期限時,要考慮多種因素的影響,主要有( )。
          A .資金使用方向
          B .市場利率變化
          C .籌資者的資信
          D .債券變現(xiàn)能力
          ABD
          26.關(guān)于滬、深 300 指數(shù)定期調(diào)整的描述,正確的是(  )。
          A .原則上指數(shù)成分股每半年進行一次調(diào)整,一般為 6 月初和 12 月初實施調(diào)整

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