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        2011年證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》模擬試題

        發(fā)布時間:2011-09-22 19:50  來源:證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識 查看:打印  關(guān)閉
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        一、單項選擇題
          1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的------。
          A、書面憑證
          B、法律憑證
          C、收入憑證
          D、資本憑證
          2、金融市場分為初級市場和二級市場,這是根據(jù)金融市場的------劃分的。
          A、交易的對象
          B、交易的性質(zhì)
          C、交易的期限
          D、交易的時間
          3、二級市場的組織形態(tài)有兩種,一種是交易所,證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點見面并進(jìn)行交易,另一種交易形式是------。
          A、場外交易市場
          B、有形市場
          C、第三市場
          D、第四市場
          4、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在------。
          A、紐約
          B、倫敦
          C、巴黎
          D、阿姆斯特丹
          5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的------。
          A、上海證券交易所
          B、上海眾業(yè)公所
          C、上海華商證券交易所
          D、北平證券交易所
          6、中國證券市場逐步規(guī)范化,其中發(fā)行制度的發(fā)展------。
          A、始終是審批制
          B、由審批制到核準(zhǔn)制
          C、始終是核準(zhǔn)制
          D、由核準(zhǔn)制到審批制
          7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量,中國證監(jiān)會成立了------,對股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。
          A、股票發(fā)行審核委員會
          B、證券業(yè)協(xié)會
          C、交易所監(jiān)督部
          D、證券登記機構(gòu)
          8、我國證券業(yè)中,行業(yè)性自律性組織是指------。
          A、證券交易所
          B、證券業(yè)協(xié)會
          C、證監(jiān)會
          D、證券登記結(jié)算公司
          9、在我國,證監(jiān)會屬于-------管轄。
          A、中國人民銀行
          B、國務(wù)院
          C、人大常委會
          D、國家主席
          10、公司破產(chǎn)后,對公司剩余財產(chǎn)的分配順序上列為最后的是--------。
          A、普通股票
          B、優(yōu)先股票
          C、銀行債權(quán)
          D、普通債權(quán)
        11、股票的理論價值是--------。
          A、票面價值
          B、帳面價值
          C、清算價值
          D、內(nèi)在價值
          12、20世紀(jì)早期,美國--------州最先通過法律,允許發(fā)行無面額股票。
          A、紐約
          B、新澤西
          C、華盛頓
          D、芝加哥
          13、按照《公司法》的規(guī)定,股東大會是公司權(quán)力機關(guān),它由股東組成,它的職責(zé)有-----。
          A、制定公司內(nèi)部基本管理制度
          B、制定公司的利潤分配方案和彌補方案
          C、決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置
          D、對是否發(fā)行公司債券作出決議
          14、我國《公司法》規(guī)定,股東大會一年召開-----次年會。
          A、1
          B、2
          C、4
          D、沒有規(guī)定
          15、國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份,-------資產(chǎn)應(yīng)該折算成國家股。
          A、國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份
          B、國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份
          C、國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份
          D、社會公眾投資形成的股份
          16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的,以-------買賣的。
          A、人民幣
          B、美元
          C、港元
          D、日元
          17、證券必須同時具有的兩個最基本特征是-------。
          A、法律特征與經(jīng)濟(jì)特征
          B、法律特征與書面特征
          C、經(jīng)濟(jì)特征與書面特征
          D、經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征
          18、資本證券是指與--------直接有關(guān)的活動而產(chǎn)生的證券。
          A、資金
          B、金融投資
          C、貨幣投資
          D、項目投資
          19、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的-------業(yè)務(wù)。
          A、政策性
          B、公開市場操作
          C、投資性
          D、保值
          20、股票實際上代表了股東對股份公司的-------。
          A、產(chǎn)權(quán)
          B、債權(quán)
          C、物權(quán)
          D、所有權(quán)
        21、貼現(xiàn)債券通常在票面上-------,是一種折價發(fā)行的債券。
          A、不規(guī)定利率
          B、規(guī)定利率
          C、標(biāo)明折價
          D、不標(biāo)明折價
          22、債券按計息方式有多種分法,其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息,這種債券叫--------。
          A、單利債券
          B、復(fù)利債券
          C、貼現(xiàn)債券
          D、累進(jìn)利率債券
          23、債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變,而是隨著時間的推移,后期利率將比前期高,這種債券叫------。
          A、單利債券
          B、復(fù)利債券
          C、貼現(xiàn)債券
          D、累進(jìn)利率債券
          24、浮動利率債券是指利率可以變動的債券,這種債券的利率在確定時一般與------掛鉤。
          A、市場利率
          B、銀行貸款利率
          C、同業(yè)折借利率
          D、定期存款利率
          25、債券根據(jù)券面形式,其中------是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。
          A、實物債券
          B、憑證式債券
          C、記帳式債券
          D、電子債券
          26、償還期在1年以上10年以下的國債被稱為------。
          A、短期國債
          B、中期國債
          C、長期國債
          C、無期國債
          27、可以提前兌現(xiàn)的債券是------。
          A、實物債券
          B、憑證式債券
          C、記帳式債券
          D、以上都不能
          28、從廣義的角度來看,公債的舉債主體是國家,從狹義的含義來看公債的舉債主體是-------。
          A、依然是國家
          B、政府
          C、法院
          D、只能是地方政府
          29、以個人為目標(biāo)的-------一般是吸收個人小額儲蓄資金,故有時稱之為儲蓄債券。
          A、流通國債
          B、非流通國債
          C、短期國債
          D、中長期國債
          30、以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債是-------。
          A、實物債券
          B、本幣國債
          C、外幣國債
          D、實物國債
        31、我國的國庫券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對象,在80年代初期,對個人發(fā)行的國庫券比對單位發(fā)行的國庫券利率------。
          A、高
          B、低
          C、等于
          D、沒有關(guān)系
          32、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在-----年。
          A、1985
          B、1987
          C、1988
          D、1990
          33、除按規(guī)定分得本期固定股息外,還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股,稱為------。
          A、累積優(yōu)先股
          B、非參與優(yōu)先股
          C、參與優(yōu)先股
          D、非累積優(yōu)先股
          34、國際貨幣市場中的國庫券期貨合約的面值是------美元。
          A、10萬
          B、100萬
          C、200萬D500萬
          35、經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊資本限額為------。
          A、5千萬
          B、1億
          C、2億
          D、3億
          36、保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時發(fā)行的帶有保值補貼的國債。因為期限為3年,所以其利率隨中國人民銀行規(guī)定的3年期定期儲蓄存款利率浮動,加保值補貼率,外加----個百分點。
          A、1
          B、2
          C、3
          D、4
          37、在我國,基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是------。
          A、國務(wù)院
          B、國家能源投資公司
          C、國家原材料投資公司
          D、鐵道部
          38、發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保,該主體發(fā)行的債券是-------。
          A、政府證券
          B、金融證券
          C、信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券
          D、一般公司發(fā)行的公司債券
          39、對公司而言,發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件,其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是-----。
          A、不動產(chǎn)抵押公司債
          B、信用公司債
          C、保證公司債
          D、收益公司債
          40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是------。
          A、優(yōu)先股
          B、可轉(zhuǎn)換公司債
          C、收益公司債
          D、信用公司債
        41、國際債券在國際市場上發(fā)行,其記價貨幣往往是國際通用貨幣,一般不用------表示。

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