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        證券《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第七章證券中介機(jī)構(gòu)經(jīng)典真題回顧

        發(fā)布時(shí)間:2011-12-28 13:26  來源:證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí) 查看:打印  關(guān)閉
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        證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第七章證券中介機(jī)構(gòu)經(jīng)典真題回顧
          【真題1】(單項(xiàng)選擇題)我國(guó)《證券法》規(guī)定,我國(guó)證券公司的組織形式為(  )。
          A.私營(yíng)合伙企業(yè)
          B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)
          C.有限責(zé)任公司或股份有限公司   D.非法人組織形式
          【答案】C
          【名師詳解】我國(guó)《證券法》的實(shí)施,完善了證券公司的相關(guān)制度,其規(guī)定我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司。
          【真題2】(單項(xiàng)選擇題)關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述錯(cuò)誤的是(  )。
          A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣2000萬元  B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣5000萬元
          C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣1億元
          D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的,其凈資本不得低于人民幣5億元
          【答案】D
          【名師詳解】《證券法》規(guī)定,證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的,其注冊(cè)資本不得低于人民幣5億元而非凈資本。
          【真題3】(單項(xiàng)選擇題)下列選項(xiàng)中,(  )不是設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須具備的條件。
          A.自有資金不少于人民幣3億元
          B.必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
          C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施
          D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
          【答案】A

          【名師詳解】我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu);變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本;變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人;變更公司章程中的重要條款;合并、分立、變更公司形式;停業(yè)、解散、破產(chǎn);證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
          【真題6】(判斷題)證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司有兩種形式:一是設(shè)立全資子公司;二是設(shè)立絕對(duì)控股子公司。(  )
          【答案】×
          【名師詳解】證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司有兩種形式:一是設(shè)立全資子公司;二是與其他投資者共同出資設(shè)立子公司。
          【真題7】(判斷題)保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作,負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)和包銷義務(wù),對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具保薦意見。(  )
          【答案】×
          【名師詳解】保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作,不負(fù)有包銷義務(wù)。
          【真題8】(判斷題)貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則,可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。(  )
          【答案】√
          【名師詳解】略
         

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