2010年證券從業資格考試 -基礎知識沖刺題及答案1

一、單選題：

1、美國次貸危機始于 。

A:2005年

B:2006年

C:2007年

D:2008年

標準答案：c

2、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為 。

A：股票

B：商業債券

C：商業票據

D：金融債券

標準答案：d

3、提貨單表明持有人有權得到提貨單所標明的物品的權利 。

A：有價證券

B：商品證券

C：貨幣證券

D：資本證券

標準答案：b

4、按 分類，有價證券可分為上市證券和非上市證券。

A：募集方式

B：是夠可以在證券交易所掛牌交易

C：證券所代表的權力性質

D：證券發行的主體不同

標準答案：b

5、股東權益的基本決定因素是 。

A：公司盈利水平高低及未來發展趨勢

B：財務流動性

C：財務安全性

D：銷售收入增長性

標準答案：a

6、我國公司法規定，公司的剩余資產在分配給股東之前，其支付順序為 。

A：清算費用，繳納所欠稅款，職工工資，社會保險費用和法定補償金，清償公司債務

B：清算費用，繳納所欠稅款，社會保險費用和法定補償金，職工工資，清償公司債務

C：清算費用，職工工資，社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務

D：清算費用，職工工資，繳納所欠稅款，清償公司債務，社會保險費用和法定補償金

標準答案：c

7、注冊在中國內地，上市地在香港的外資股叫做 。

A:N股

B:L股

C:S股

D:H股

標準答案：d

8、股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是 。

A：證權證券

B：要式證券

C：資本證券

D：有價證券

標準答案：c

9、反映證券市場容量的重要指標 。

A：股票市值占GDP的比率

B：證券市場價值

C：證券化率（證券市值/GDP）

D：證券市場指數

標準答案：c

10、有價證券是 的一種形式。

A：真實資本

B：虛擬資本

C：貨幣資本

D：商品資本

標準答案：b

11、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協議，合并成立 。

A：泛歐交易所

B：紐交所―泛歐證交所公司

C:CME集團有限公司

D：倫敦國際金融期券期貨交易所

標準答案：a

12、1984年11月， 在東京公開發行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。

A：中國工商銀行

B：中國農業銀行

C：中國銀行

D：中國建設銀行

標準答案：a

13、下列說法正確的是 。

A：證券市場難以化解資本的供求矛盾

B：證券市場交易對象僅限于股票，因此又被稱為股票市場

C：證券的風險與收益成反比關系

D：證券市場是價值直接交換的場所

標準答案：d

14、按募集方式分類，有價證券可以分為 。

A：公墓證券和私募證券

B：政府證券、金融證券、公司證券

C：上市證券與非上市證券

D：股票、債券和其他證券

標準答案：a

15、證券業協會和證券交易所屬 。

A：政府機構

B：政府在證券業的分支機構

C：自律性組織

D：證券業最高監管機構

標準答案：c

16、在我國，股份制的金融機構發行的股票歸類為 。

A：金融證券

B：公司股票

C：企業股票

D：金融債券

標準答案：b

17、在對WTO承諾中，外國證券機構直接從事B股交易以及外國機構駐華代表處稱為證交所特別會員的申請可由 受理。

A：證券交易所所在地的證監會派出機構

B：中國證券監督管理委員會

C：中國財政部

D：證券交易所

標準答案：d

18、我國現行法規規定，銀行業金融機構可用自有資金及中國證監會規定的可用于投資的表內資金進行證券投資，僅限于投資 。

A：政府債券和金融債券

B：股票

C：基金

D：證券衍生品

標準答案：a

19、證券市場的基本功能不包括 。

A：籌資―投資功能

B：定價功能

C：資本配置功能

D：規避風險功能

標準答案：a

20、截至2009年12月，已有 家合格境外投資者獲得中國證監會批準進入中國證券市場。

A:53

B:74

C:83

D:76

標準答案：c

21、 ，《中華人民共和國證券法》正式實施，這是我國證券發展史上的一個重要里程碑。

A:1999年7月1日

B:1999年4月1日

C:1998年7月1日

D:1994年7月1日

標準答案：a

22、1982年1月， 在日本債券市場發行了100億日元的私募債券，這是我國國內機構首次在境外發行外幣債券。

A：國民信托投資公司

B：中國信托投資公司

C：中華信托投資公司

D：中國國際信托投資公司

標準答案：d

23、單個投資管理人管理的企業年金基金資產，投資于一家企業所發行的證券或者單只證券投資基金，按市場價計算，不得超過該企業所發行證券或該基金份額的 ，也不得超過其管理的企業年金基金財產總值的 。

A:3%、5%

B:5%、3%

C:5%、10%

D:10%、5%

標準答案：c

24、截至2009年末，國家外匯管理局共批準 家商業銀行、基金公司和保險公司等合格境內投資者。

A:37

B:65

C:83

D:55

標準答案：b

25、1999年11月4日，美國國會通過 ，標志著金融業分業制度的終結。

A：《金融服務現代化方案》

B：《格拉斯-斯蒂格爾法案》

C：《證券交易所法》

D：《格林斯潘法》

標準答案：a

26、2006年6月，紐約證券交易所和 合并計劃獲雙方股東大會批準，首個跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。

A：東京證券交易所

B：泛歐證券交易所