重要提醒:本網(wǎng)站所發(fā)布內(nèi)容為轉(zhuǎn)載資訊,供您瀏覽和參考之用,請(qǐng)您對(duì)相關(guān)內(nèi)容自行辨別及判斷,本網(wǎng)站對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。凡私自告知添加聯(lián)系方式、保證無(wú)條件入職、收取各種費(fèi)用等信息,請(qǐng)保持高度警惕,防止上當(dāng)受騙造成各種損失。
11.屬于股權(quán)融資的是( 。。
A.配股
B.增發(fā)新股
C.股權(quán)分配中送紅股
D.發(fā)行債券
12.關(guān)于凈經(jīng)營(yíng)收入理論正確的是( )。
A.該理論假定,不管企業(yè)財(cái)務(wù)杠桿多大,債務(wù)融資成本和企業(yè)融資總成本是不變的
B.該理論假定,當(dāng)企業(yè)增加債務(wù)融資時(shí),股票融資的成本不變
C.該理論認(rèn)為,企業(yè)可以通過(guò)增加成本較低的負(fù)債融資而抵消成本較高的股權(quán)融資的影響
D.該理論認(rèn)為負(fù)債比例的高低都不會(huì)影響融資總成本
13.首次公開發(fā)行人募集資金的運(yùn)用( 。。
A.原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)
B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度,募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶
C.投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理及其他法律法規(guī)的規(guī)定
D.投資項(xiàng)目實(shí)施后,不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或?qū)Πl(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響
14.發(fā)審委委員有下列( 。┣樾沃坏,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以解聘。
A.本人提出辭職申請(qǐng)的
B.2次以上無(wú)故不出席發(fā)審委會(huì)議的
C.未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定勤勉盡責(zé)的
D.違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀(jì)律的
15.首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人不得有下列影響持續(xù)盈利能力的情形( 。。
A.發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化,并對(duì)發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響
B.發(fā)行人最近l個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)對(duì)關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴
C.發(fā)行人最近l個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)主要來(lái)自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益
D.發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)
16.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
A.依法可以進(jìn)行股票投資
B.具有健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行,風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
C.信用記錄良好,具有獨(dú)立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員
D.依法設(shè)立,最近l2個(gè)月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰
17.根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定,股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合的條件有( 。。
A.股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元
C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為l0%以上
D.公司最近3年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
18.發(fā)行人及其主承銷商在推介過(guò)程中不得( 。
A.干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購(gòu)
B.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息
C.推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
D.推介資料有重大遺漏
19.發(fā)行人應(yīng)披露( 。┳鞒龅闹匾兄Z及其履行情況。
A.持有10%以上股份的主要股東
B.作為股東的董事
C.作為股東的監(jiān)事
D.作為股東的高級(jí)管理人員
20.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)在制度與規(guī)則方面與主板市場(chǎng)存在一定差異,包括( 。。
A.退市制度設(shè)計(jì)
B.上市條件
C.信息披露
D.ABC都對(duì)
21.發(fā)行人目前存在重大( 。┑,應(yīng)說(shuō)明對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況、盈利能力及持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響。
A.擔(dān)保
B.訴訟
C.或有事項(xiàng)
D.期后事項(xiàng)
22.向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合( )。
A.?dāng)M配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%
B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行
D.?dāng)M配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%
23.公開募集證券說(shuō)明書所引用的( ),應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具,并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。
A.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
B.盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告
C.審計(jì)報(bào)告
D.資信評(píng)級(jí)報(bào)告
24.除金融類企業(yè)外,向不特定對(duì)象公開募集股份,募集資金使用項(xiàng)目不得用于( 。┑蓉(cái)務(wù)性投資的情形。
A.持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)
B.持有可供出售的金融資產(chǎn) C.借予他人
D.委托理財(cái)
25.影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的因素中,回售條款通常情況下,( 。,回售的期權(quán)價(jià)值就越大。
A.回售價(jià)格越高
B.回售期限越短
C.回售期限越長(zhǎng)
D.轉(zhuǎn)換比率越高
26.關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求,下列說(shuō)法正確的是( 。
A.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保,但最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣l0億元的公司除外
B.提供擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保,擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用
C.以保證方式提供擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保,且保證人最近l期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額
D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,可以不提供擔(dān)保
27.贖回公告應(yīng)當(dāng)載明( 。┑葍(nèi)容。
A.贖回的程序
B.贖回價(jià)格
C.付款方法
D.贖回時(shí)間
28.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的上市,正確的是( 。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行人股票上市的證券交易所上市
B.證券交易所應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人訂立上市協(xié)議,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
C.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的,應(yīng)當(dāng)分別上市交易
D.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束后,可向證券交易所申請(qǐng)將可轉(zhuǎn)換公司債券上市
29.定向發(fā)行的債券只能向合格投資者發(fā)行,合格投資者是指( 。。
免責(zé)聲明:本網(wǎng)站所發(fā)布內(nèi)容為轉(zhuǎn)載資訊,作為轉(zhuǎn)載主體并不承擔(dān)崗位真實(shí)性核查責(zé)任,僅供您瀏覽和參考之用,請(qǐng)您對(duì)相關(guān)內(nèi)容自行辨別及判斷,本網(wǎng)站不承擔(dān)任何責(zé)任。如有內(nèi)容、版權(quán)等問(wèn)題請(qǐng)與本網(wǎng)聯(lián)系刪除。