2011年證券從業資格考試《發行與承銷》第一章試題及答案 一

　第一章 證券經營機構的投資銀行業務
　　一、單項選擇題
　　1.意味著20世紀影響全球各國金融業分業經營制度框架的終結，并標志著美國乃至全球金融業真正進入了金融自由化和混業經營新時代的法案是( )。
　　A.《證券法》
　　B.《格拉斯-斯蒂格爾法》
　　C.《金融服務現代化法案》
　　D.《證券交易法》
　　2.1927年的( )取消了禁止商業銀行承銷股票的規定。
　　A.《國民銀行法》
　　B.《麥克法頓法》
　　C.《格拉斯?斯蒂格爾法》
　　D.《金融法》
　　3.我國股票發行監管制度在1998年之前，采取( )雙重控制的辦法。
　　A.發行速度和發行企業規模
　　B.發行規模和發行企業數量
　　C.發行速度和發行企業數量
　　D.發行種類和發行規模
　　4.中國證監會的現場檢查包括( )。
　　A.機構、體制與人員的檢查
　　B.財務處理辦法的檢查
　　C.規章制度的檢查
　　D.機構、制度、人員的檢查和業務的檢查
　　5.證券發行上市后，首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導期間為上市當年剩余時間及其后( )個完整會計年度;主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導期間為證券上市當年剩余時間及其后( )個完整會計年度。
　　A.1，2
　　B.2，1
　　C.1，1
　　D.2，2
　　6.證券公司在股票發行和承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起( )個月內不得參與證券承銷。
　　A.20
　　B.12
　　C.36
　　D.40
　　7.證券公司在承銷過程中不按規定披露信息，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起( )個月內不得參與證券承銷。
　　A.20
　　B.12
　　C.36
　　D.40
　　8.2006年9月11日中國證監會審議通過《證券發行與承銷管理辦法》，自( )起施行。該辦法細化了詢價、定價、證券發售等環節的有關操作規定。
　　A.2006年12月
　　B.2006年11月
　　C.2006年10月
　　D.2006年9月
　　9.申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業務還應當位于前( )名以內。
　　A.20
　　B.25
　　C.30
　　D.35
　　10.記賬式國債承銷團成員原則上不超過( )家，其中甲類成員不超過20家。
　　A.20
　　B.40
　　C.60
　　D.80
21.有關國債的管理制度主要集中在二級市場方面，l999年發布了( )。
　　A.《關于堅決制止國債賣空行為的通知》
　　B.《關于進行國債公開市場操作有關問題的通知》
　　C.《中國人民銀行關于銀行問債券回購業務有關問題的通知》
　　D.《憑證式國債質押貸款辦法》
　　22.2005年1月1日試行( )，這標志著我國首次公開發行股票市場化定價機制的初步建立。
　　A.首次公開發行股票詢價制度
　　B.上市保薦制度
　　C.股票定價制度
　　D.上市審核制度
　　23.2003年l2月28日，中國證監會頒布了( )，于2004年2月1日開始實施。
　　A.《證券法》
　　B.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》
　　C.《公司法》
　　D.《金融法》
　　24.根據《中華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》，中國人民銀行于( )發布公告，就商業銀行發行混合資本債券的有關事宜進行了規定。
　　A.2005年7月8日
　　B.2006年4月2日
　　C.2006年9月6日
　　D.2007年5月10日
　　25.發行監管制度的核心內容是股票發行( )的歸屬。
　　A.決定權
　　B.注冊權
　　C.審核權
　　D.定價權
　　26.投資銀行業的真正發展是在20世紀( )年代前后。
　　A.10
　　B.20
　　C.30
　　D.40
　　27.投資銀行業的起源可以追溯到( )世紀。
　　A.17
　　B.18
　　C.19
　　D.20
　　28.《證券發行上市保薦業務管理辦法》已經2009年4月14日中國證監會修改，并自( )起施行。
　　A.2009年6月1日
　　B.2009年6月14日
　　C.2009年7月1日
　　D.2009年7月15日
　　29.《銀行間債券市場中小非金融企業集合票據業務指引》([2009]第15號)，于( )發布施行。
　　A.2009年l0月1日
　　B.2009年10月9日
　　C.2009年11月1日
　　D.2009年11月9日
　　30.2009年4月13日，為進一步規范全國銀行間債券市場金融債券發行行為，中國人民銀行發布了《全國銀行問債券市場金融債券發行管理操作規程》，自( )起施行。
　　A.2009年5月1日
　　B.2009年5月10日
　　C.2009年5月15日
　　D.2009年6月1日
31.2008年8月14日中國證監會審議通過( )，自2008年12月1日起施行。
　　A.《證券發行上市保薦業務管理辦法》
　　B.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》
　　C.《關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》
　　D.《股票發售與認購辦法》
　　32.2008年3月，在首發上市中首次嘗試采用( )方式，標志著我國證券發行中網下發行電子化的啟動。
　　A.上網競價 論壇
　　B.網下發行電子化
　　C.上網定價
　　D.上網資金申購
　　33.2006年5月20日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網發行資金申購實施辦法，股份公司通過證券交易所交易系統采用( )方式公開發行股票。
　　A.上網競價
　　B.發行認購證
　　C.上網定價
　　D.上網資金申購
　　34.2000年2月13日，中國證監會下發通知試行向二級市場投資者( )的辦法。
　　A.交易注冊