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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng),不選、錯(cuò)選均不得分。
1.我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前,采取( 。╇p重控制的辦法。
A.發(fā)行種類(lèi)和發(fā)行規(guī)模
B.發(fā)行種類(lèi)和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
C.發(fā)行種類(lèi)和發(fā)行企業(yè)規(guī)模
D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
2.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)( 。┘。
A.2
B.3
C.4
D.5
3.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣( 。
A.3000萬(wàn)元
B.5000萬(wàn)元
C.1億元
D.3億元
4.憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員原則上不超過(guò)( 。┘。
A.20
B.30
C.40
D.60
5.證券公司以短期融資為目的,在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券是指( 。
A.證券公司短期融資券
B.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券
C.證券公司發(fā)行的次級(jí)債券
D.證券公司資產(chǎn)支持證券
6.保薦代表人數(shù)量少于( 。┤说淖C券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得注冊(cè)登記為保薦人。
A.1
B.2
C.3
D.4
7.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦,且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的,其凈資本不得低于人民幣( )。
A.5000萬(wàn)元
B.1億元
C.2億元
D.5億元
8.凈資本基本計(jì)算公式為( 。。
A.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)+應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
B.凈資本=凈資產(chǎn)+金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)一應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
C.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)一應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
D.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)一應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
9.下列關(guān)于證券公司債券的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( 。。
A.它是由證券公司自身發(fā)行的債券
B.它是由證券公司代理發(fā)行的債券
C.不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理
10.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦的機(jī)構(gòu)不得超過(guò)( )家。
A.1
B.2
C.3
D.5
11.股份有限公司設(shè)立時(shí)全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的( 。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
12.股份有限公司修改公司章程,必須經(jīng)出席( 。┑墓蓶|所持表決權(quán)的( 。┮陨贤ㄟ^(guò)。
A.董事會(huì),1/2
B.股東大會(huì),l/2
C.董事會(huì),2/3
D.股東大會(huì),2/3
13.創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過(guò)( )的發(fā)起人、認(rèn)股人出席,方可舉行。
A.1/3
B.2/3
C.1/2
D.3/5
14.當(dāng)公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難,繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失,通過(guò)其他途徑不能解決的,持有公司全部股東表決權(quán)( 。┮陨系墓蓶|,可以請(qǐng)求人民法院解散公司。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
15.上市公司在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,在每一會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
A.3,2
B.3,3
C.4,1
D.4,2
16.根據(jù)我國(guó)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)有( 。┤艘陨希ā 。┮韵聻榘l(fā)起人。
A.2,200
B.3,300
C.4,400
D.5,500
17.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的,公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%,其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起( 。┠陜(nèi)繳足;其中,投資公司可以在( 。┠陜(nèi)繳足。
A.2,5
B.3,5
C.2,3
D.3,3
18.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的( 。。
A.15%
B.25%
C.35%
D.55%
19.目前我國(guó)的證券交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于( 。
A.人民幣3000萬(wàn)元
B.人民幣5000萬(wàn)元
C.人民幣1億元
D.人民幣4億元
20.產(chǎn)權(quán)界定是指國(guó)家依法劃分( 。┑犬a(chǎn)權(quán)歸屬,明確各類(lèi)產(chǎn)權(quán)形式的財(cái)產(chǎn)范圍和管理權(quán)限的一種法律行為。
A.財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和財(cái)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)
B.財(cái)產(chǎn)使用權(quán)與財(cái)產(chǎn)所有權(quán)
C.財(cái)產(chǎn)使用權(quán)與財(cái)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)
D.財(cái)產(chǎn)管理權(quán)與財(cái)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)
21.經(jīng)( 。┐_認(rèn)的土地評(píng)估結(jié)果,是確定土地使用權(quán)折股及土地使用權(quán)出讓金、租金數(shù)額的基礎(chǔ)。
A.國(guó)家土地管理部門(mén)
B.國(guó)務(wù)院
C.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
22.下列說(shuō)法中,不符合外部融資的特點(diǎn)的選項(xiàng)是( 。
A.高效率
B.高成本
C.高風(fēng)險(xiǎn)
D.高收益
23.在公司債券成本的計(jì)算公式中,B0=∑It/(1+Kb)t+Bn/(1+Kb)n,其中Bn表示的是( )。
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