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二、多項(xiàng)選擇題(共40題,每題1分,共40分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng),漏選、錯(cuò)選均不得分。
61.企業(yè)債券發(fā)行人向交易所申請(qǐng)上市,必須由交易所認(rèn)可的l~2個(gè)機(jī)構(gòu)推薦,并出具上市推薦書,上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列( )條件。
A.具有交易所會(huì)員資格
B.最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為
C.具備股票主承銷商資格,且信譽(yù)良好
D.負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
62.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括( )。
A.在承銷業(yè)務(wù)中,是否有向發(fā)行人提供融資或變相融資的行為
B.是夠按規(guī)定的程序承銷企業(yè)債券
C.有無專門為承銷業(yè)務(wù)提供咨詢的研究部門,是如何與投資銀行部門交換研究成果的
D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系,以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對(duì)人員的管理
63.( )可以在證券交易所債券市場(chǎng)上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過程,向財(cái)政部直接承銷記賬式國(guó)債。
A.商業(yè)銀行
B.保險(xiǎn)公司
C.信托投資公司
D.證券公司
64.與一般的公司債務(wù)相比,公司債券具有( )特點(diǎn)。
A.公司債券是公司與特定的社會(huì)公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
B.公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C.公司債券通過債券的方式表現(xiàn)
D.同次發(fā)行的公司債券償還期限一般不同
65.股份的特點(diǎn)有( )。
A.股份的可分性
B.股份的金額性
C.股份的平等性
D.股份的可轉(zhuǎn)讓性
66.下列關(guān)于股份有限公司的利潤(rùn)分配說法正確的是( )。
A.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金
B.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本40%以上的,可以不再提取
C.公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的,在依照規(guī)定提取法定公積金之前,應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損
D.公司持有的本公司股份可以分配利潤(rùn)
67.重大關(guān)聯(lián)交易指( )。
A.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬元的關(guān)聯(lián)交易
B.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于500萬元的關(guān)聯(lián)交易
C.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的3%的關(guān)聯(lián)交易
D.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易
68.獨(dú)立董事向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng)包括( )。
A.聘任或解聘高級(jí)管理人員
B.獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)
C.公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬
D.上市公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于500萬元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的借款或其他資金往來,以及公司是否采取有效措施回收欠款
69.《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)股份有限公司申請(qǐng)股票上市的要求包括( )。
A.股票經(jīng)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
B.股本總額不少于人民幣3000萬元
C.股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為25%以上
D.最近3年無重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
70.股份有限公司的發(fā)起人在出資時(shí)可以用( )出資。
A.貨幣
B.實(shí)物
C.土地使用權(quán)
D.工業(yè)產(chǎn)權(quán)
71.企業(yè)有下列行為之一的,可以不對(duì)相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估( )。
A.經(jīng)批準(zhǔn),對(duì)企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無償劃轉(zhuǎn)
B.國(guó)有獨(dú)資企業(yè)與其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間資產(chǎn)(產(chǎn)權(quán))置換
C.國(guó)有獨(dú)資企業(yè)其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間的無償劃轉(zhuǎn)
D.國(guó)有獨(dú)資企業(yè)與合資企業(yè)間的合并
72.普通股籌資具有( )等優(yōu)點(diǎn)。
A.沒有固定的利息負(fù)擔(dān)
B.沒有固定的到期日
C.籌資的成本較低
D.股東只承擔(dān)有限責(zé)任
73.在各種融資方式中,股權(quán)融資的成本較高,主要是因?yàn)椋ā 。?br />
A.由于股東比債權(quán)人承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn),因而比債權(quán)人要求的回報(bào)更高
B.股權(quán)融資的手續(xù)復(fù)雜,周期長(zhǎng)
C.股權(quán)融資也不利于企業(yè)財(cái)務(wù)杠桿作用的發(fā)揮
D.由于股東的紅利只能從稅后利潤(rùn)中支付,使得股權(quán)融資不具備沖減稅基的作用
74.下列說法中,符合股權(quán)融資的特點(diǎn)的選項(xiàng)是( )。
A.公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高
B.融資成本較高
C.可能引起企業(yè)控制權(quán)變動(dòng)
D.可以提高企業(yè)的知名度
75.關(guān)于招股說明書,下列說法正確的是( )。
A.招股說明書由發(fā)行人在保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)的輔助下完成,由公司董事會(huì)表決通過
B.審核通過的招股說明書應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公眾披露
C.招股說明書的有效期是4個(gè)月
D.招股說明書的有效期自中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)核準(zhǔn)通知書前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算
76.首次公開發(fā)行股票的主體資格包括( )。
A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的有限責(zé)任公司
B.發(fā)行人自股份有限公司成立后,持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在2年以上
C.發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化,實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更
D.發(fā)行人的股權(quán)清晰,控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛
77.通常的股票估值方法有( )
A.比較估值法
B.相對(duì)估值法
C.絕對(duì)估值法
D.增減估值法
78.股票公開發(fā)行的“三公”原則指的是( )。
A.公開
B.公平
C.公允
D.公正
79.詢價(jià)對(duì)象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的( )。
A.證券投資基金管理公司
B.證券公司
C.信托投資公司
D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者
80.首次公開發(fā)行股票的基本原則有( )。
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