2010年3月證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷(xiāo)》試題及答案

　一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求)
　　1、 可轉(zhuǎn)債的最長(zhǎng)期限為( )年。
　　A. 5
　　B.6
　　C.10
　　D.15
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b
　　解　　析：可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長(zhǎng)期限為6年。分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無(wú)最長(zhǎng)期限限制。
　　2、 擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方不包括( )。
　　A.控股股東參股企業(yè)
　　B.發(fā)行人參與的聯(lián)營(yíng)企業(yè)
　　C.發(fā)行人總經(jīng)理控制的企業(yè)
　　D.發(fā)行人主要供應(yīng)商
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d
　　3、 E市公司公開(kāi)發(fā)行新股是指( )。
　　A.上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股
　　B.上市公司向特定對(duì)象發(fā)行新股
　　C.向原股東配售股份
　　D.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a
　　解　　析：上市公司發(fā)行新股，可以公開(kāi)發(fā)行，也可以非公開(kāi)發(fā)行。其中上市公司公開(kāi)發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股，包括向原股東配售股份和向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份。
　　4、 保薦人應(yīng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后( )個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。
　　A. 5
　　B. 10
　　C. 15
　　D. 20
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b
　　解　　析：保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。
　　5、 招股說(shuō)明書(shū)中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后( )個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過(guò)( )個(gè)月。
　　A. 1.6
　　B. 3,6
　　C. 6,3
　　D. 6,1
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d
　　6、 如投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在(
　　)年內(nèi)持低于25%的，外匯管理部門(mén)在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購(gòu)25%或以上).
　　A. 5
　　B.8
　　C.10
　　D.15
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c
　　解　　析：根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》第十九條規(guī)定：“如投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于as%的，外匯管理部門(mén)在外匯登記證上加注‘外商投資股份公司(A股并購(gòu)25%或以上)’”。
　　7、 發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件，初次報(bào)送的材料份數(shù)是：原件( )份、復(fù)印件( )分的美女編輯們
　　A.5
　　B.1，3
　　C.1，6
　　D.1，2
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b
　　解　　析：發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件3份;在提交發(fā)審委審核前，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件。
　　8、 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于( )。
　　A.4%
　　B.5%
　　c.8%
　　D.10%
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d
　　9、 目前，憑證式悶債發(fā)行完全采用( )，記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用( )。
　　A.承購(gòu)包銷(xiāo)方式，公開(kāi)招標(biāo)方式
　　B.承購(gòu)包銷(xiāo)方式，承購(gòu)包銷(xiāo)方式
　　C.公開(kāi)招標(biāo)方式，承購(gòu)包銷(xiāo)方式
　　D.公開(kāi)招標(biāo)方式，公開(kāi)招標(biāo)方式
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a
　　解　　析：對(duì)我國(guó)國(guó)債發(fā)行方式的考查。目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用承購(gòu)包銷(xiāo)方式，記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用公開(kāi)招標(biāo)方式。
　　10、 并購(gòu)重組委委員每屆任期( )年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)( )屆。
　　A. 1, 3
　　B.2，2
　　C.1，2
　　D.2，3
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a
11、 收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于( )日，并不得超過(guò)( )日。
　　A. 20,50
　　B. 20,60
　　C. 30,50
　　D. 30,60
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d
　　解　　析：對(duì)收購(gòu)要約有效期的考查。收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日，出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。
　　12、 招股說(shuō)明書(shū)的有效期為( )個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書(shū)( )起計(jì)算。
　　A. 6，最后一次簽署之日
　　B.3，第一次簽署之日
　　C.6，最后一次簽署次日
　　D.3，第一次簽署次日
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a
　　13、 上市公司購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以( )為準(zhǔn)。
　　A.成交金額
　　B.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額
　　C.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的的較高者
　　D.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c
　　解　　析：上市公司購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn)。
　　14、 可轉(zhuǎn)債到期末轉(zhuǎn)股的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于期滿(mǎn)后( )個(gè)工作日內(nèi)償還本息。
　　A. 2
　　B.5
　　C.10
　　D.15
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b
　　解　　析：上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿(mǎn)后5個(gè)工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng);分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的償還事宜與此相同。
　　15、 信托投資公司擔(dān)任特定目的的信托受托機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本不低于( )億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于( )億元人民幣。
　　A. 5,5
　　B. 3,3
　　C. 3,5 ：
　　D. 5,3
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a
　　16、 發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起( )個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
　　A.20
　　B.30
　　c.60
　　D. 100
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c
　　解　　析：對(duì)金融債券發(fā)行的操作要求部分的考查。發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
　　17、 管理層股東是指控制( )或以上的投票權(quán)，并能對(duì)管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。