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        證券《發行與承銷》第四章證券經紀業務經典真題回顧

        發布時間:2011-12-21 13:25  來源:證券從業資格考試發行與承銷 查看:打印  關閉
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        證券發行與承銷第四章證券經紀業務經典真題回顧
          【真題1】(單項選擇題)關于一般境外投資者開戶要求的敘述,下列說法錯誤的是(  )。
          A.境外投資者申請開立B股賬戶,可選擇任何一家具有開戶代理資格的境內名冊登記代理機構,向中國證券登記結算有限責任公司辦理登記手續
          B.境外投資者在辦理名冊登記時,必須選擇一家結算會員為其辦理股票結算交收   C.境外投資者在選擇的證券公司處辦理開設外匯資金賬戶的,在上海為美元賬戶,在深圳為港幣賬戶
          D.境外從事B股交易的個人投資者申請開立B股賬戶時,必須填寫和提供其姓名、身份證或護照、國籍、通訊地址、聯系電話等內容和資料
          【答案】A
          【名師詳解】境外投資者申請開立B股賬戶,必須通過具有B股代理開戶資格的境內外名冊登記代理機構,向中國證券登記結算有限責任公司辦理登記手續。故A選項說法錯誤。BCD選項的說法均符合境外投資者開戶的要求。
          【真題2】(單項選擇題)證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易,應承擔(  )的法律責任。
          A.沒收違法所得,暫停或者撤銷相關業務許可
          B.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
          C.責令改正,處以1萬元以上10萬元以下的罰款,給客戶造成損失的,依法承擔賠償責任
          D.責令改正,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款
          【答案】C
          【名師詳解】證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易,依照《證券法》第210條的規定處罰,即責令改正,處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的,依法承擔賠償責任。故C選項正確。
          【真題3】(多項選擇題)證券經紀商可以為投資者提供咨詢服務,這些服務包括(  )。
          A.上市公司的詳細資料、公司和行業的研究報告
          B.經濟前景的預測分析和展望研究
          C.有關股票市場變動態勢的商情報告
          D.有關資產組合及單只證券產品的評價和推薦
          【答案】ABCD
         
          【真題5】(判斷題)證券經紀商必須遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣,并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執行,同時承擔交易中的價格風險。(  )
          【答案】×
          【名師詳解】證券經紀商與客戶之間是委托代理的關系,證券經紀商必須遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣,并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執行,但證券經紀商并不承擔交易中的價格風險。

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