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        證券《發(fā)行與承銷》第七章上市公司發(fā)行新股經(jīng)典真題回顧

        發(fā)布時間:2012-01-10 15:47  來源:證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷 查看:打印  關(guān)閉
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        證券發(fā)行與承銷第七章上市公司發(fā)行新股經(jīng)典真題回顧
          【真題1】(單項(xiàng)選擇題)詢價增發(fā)、比例配售操作過程中,T-5日應(yīng)進(jìn)行(  )工作。
          A.《招股意向書》等文件見報并見于交易所網(wǎng)站
          B.詢價區(qū)間公告見報
          C.增發(fā)發(fā)行
          D.確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量  【答案】A
          【名師詳解】T-5日應(yīng)將《招股意向書》、《網(wǎng)下發(fā)行公告》和《網(wǎng)上路演公告》(如有)見報并見于交易所網(wǎng)站。
          【真題2】(多項(xiàng)選擇題)下列(  )公司不得向原股東配股。
          A.資產(chǎn)質(zhì)量稍有瑕疵但不足以對公司財務(wù)狀況造成重大不利影響
          B.?dāng)M配股數(shù)量占本次配股前股本總額的40%
          C.控股股東未公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
          D.未按《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行
          【答案】BCD
          【名師詳解】向原股東配股,除符合一般規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。
          【真題3】(判斷題)向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行證券的,股東大會就發(fā)行方案進(jìn)行表決時,關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避。(  )
          【答案】√
          【名師詳解】略

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