證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》練習(xí)題（一）

一、單選題
　　1、證券公司應(yīng)遵循內(nèi)部( )原則，建立有關(guān)隔離制度。(2009年5月真題)
　　A.保密性
　　B.防火墻
　　C.條塊管理
　　D.業(yè)務(wù)控制
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b
　　2、( )是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
　　A.中期票據(jù)
　　B.證券公司短期融資券 
　　C.證券公司債券
　　D.企業(yè)債券
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c
　　3、證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件中，注冊(cè)資本不低于人民幣( )億元，凈資本不低于人民幣( )萬元。
　　A.2、3000
　　B.1、3000
　　C.2、5000
　　D.1、5000
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d
　　4、憑證式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過( )家。
　　A.20
　　B.40
　　C.60
　　D.80
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b
　　5、下列情形中，不屬于會(huì)導(dǎo)致中國證監(jiān)會(huì)撤銷保薦代表人資格的是( )。
　　A.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益
　　B.內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行 
　　C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
　　D.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b
　　6、保薦代表人張三自證券公司甲離職轉(zhuǎn)至證券公司乙工作，兩家證券公司均具有保薦機(jī)構(gòu)資格，則( )應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記。
　　A.張三
　　B.證券公司甲
　　C.證券公司乙
　　D.證券公司甲或證券公司乙均可
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c
　　二、多選題
　　7、(不定項(xiàng)選擇)下列股票發(fā)行方式中，屬于網(wǎng)下發(fā)行的有( )。
　　A.有限量發(fā)行認(rèn)購證方式
　　B.無限量認(rèn)購申請(qǐng)表搖號(hào)中簽方式
　　C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
　　D.上網(wǎng)發(fā)行資金申購
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b
　　三、判斷題
　　8、我國目前的股票發(fā)行管理屬于市場(chǎng)主導(dǎo)型，即注冊(cè)制。( )
　　對(duì) 錯(cuò)
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
　　9、保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國證監(jiān)會(huì)可在6個(gè)月內(nèi)容不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。( )
　　對(duì) 錯(cuò)
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
　　10、經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。( )
　　對(duì) 錯(cuò)
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤