證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷基礎講義二十五

（一）證券公司的業(yè)務資格

1.境內(nèi)證券經(jīng)營機構擬取得外資股承銷業(yè)務資格，應當具備以下條件并申領《經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書》：（重點內(nèi)容，多選或綜合分析題，出題角度同上）

（1）證券公司具有不少于8000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。

（2）依照《證券經(jīng)營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》已經(jīng)取得股票承銷業(yè)務資格。

（3）具有國家外匯管理部門批準的外匯業(yè)務經(jīng)營權。

（4）具有能夠保障涉外業(yè)務正常開展的通信設施、營業(yè)場所、設備等技術手段。

（5）具有10名以上有證券承銷經(jīng)驗的專業(yè)人員，其中熟悉國際金融業(yè)務、會計業(yè)務和相關法律的專業(yè)人員至少各1名。

（6）具有1年以上從事證券承銷業(yè)務或參與承銷1只以上股票的經(jīng)歷等。

2.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，發(fā)行境內(nèi)上市外資股（即B股）應當委托具有承銷資格的（境內(nèi)證券經(jīng)營機構）擔任（主承銷商）。（單選、判斷）

3.境內(nèi)證券經(jīng)營機構擬擔任B股主承銷商或者境內(nèi)事務協(xié)調(diào)人時，除應具備外資股承銷商的條件外，還應當具備以下條件：（重點內(nèi)容，多選或綜合分析題，出題角度同上）

（1）證券專營機構具有不少于12闐0萬元人民幣的凈資產(chǎn)。

（2）依照《證券經(jīng)營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》已經(jīng)取得主承銷商資格。

（3）具有20名以上有證券承銷經(jīng)驗的專業(yè)人員，其中熟悉國際金融業(yè)務，會計業(yè)務和相關法律的專業(yè)人員至少各2名。

（4）具有參與外資股承銷的經(jīng)歷等
（二）證券公司的申報文件

境內(nèi)征券經(jīng)營機構申請取得資格證書，應當向證監(jiān)會報送下列文件：（多選）

（1）證監(jiān)會統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務資格申請表》;

（2）機構批設機關頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務許可證（副本）》和國家外匯管理部門頒發(fā)的《經(jīng)營外匯業(yè)務許可證（副本）》;

（3）工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）》;

（4）機構批設機關核準的公司章程;

（5）具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近二年的資產(chǎn)負債表、損益表和財務狀況變動表;

（6）法定代表人、主要負債人及主要業(yè)務人員《證券從業(yè)資格證書》或簡歷、專業(yè)證書等;

（7）最近二年經(jīng)營證券業(yè)務情況說明;

（8）證監(jiān)會要求的其他文件。

（三）海外證券經(jīng)營機構的業(yè)務資格

境外證券經(jīng)營機構擬擔任境內(nèi)上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國際協(xié)調(diào)人時，應當具備下列條件：（重點內(nèi)容，多選或綜合分析題，出題角度同上）

（1）依照所在地法律可以經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務和股票承銷業(yè)務;

（2）受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管;

（3）具有相當于人民幣12000萬元以上的凈資產(chǎn)或者由依照境外法律可提供擔保并經(jīng)中國證監(jiān)會認可的機構出具相應的擔保;

（4）具有2年以上從事國際證券業(yè)務的經(jīng)驗，且提出申請前2年內(nèi)未中斷在國際市場開展證券承銷業(yè)務;

（5）最近2年財務狀況的各項指標符合所在地證券監(jiān)管部門的風險控制要求;

（6）擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡;

（7）執(zhí)行董事及其他高級管理人員具有5年以上的證券業(yè)從業(yè)經(jīng)驗和良好的職業(yè)信譽
（8）最近2年中沒有因嚴重違反有關法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰;

（9）遵守中華人民共和國有關法律、法規(guī);

（10）具有3名以上熟悉中國證券市場以及相關的政策、法律的專業(yè)人員等。

注意：上述幾項申請資格條件請注意區(qū)別把握，分別是境內(nèi)注冊內(nèi)資股承銷商、境內(nèi)注冊內(nèi)資股主承銷商、境內(nèi)注冊境內(nèi)上市外資股承銷商、境內(nèi)注冊境內(nèi)上市外資股主承銷商、境外注冊的外資證券經(jīng)營機構境內(nèi)上市外資股主承銷商。

（四）海外證券經(jīng)營機構的申報文件

境外證券經(jīng)營機構申請取得資格證書，應當向證監(jiān)會報送下列文件：（多選）

（1）證監(jiān)會統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務資格申請表》;

（2）所在地證券監(jiān)管部門頒發(fā)的經(jīng)營執(zhí)照;

（3）公司章程;

（4）高級管理人員及主要業(yè)務人員學歷、從業(yè)資格證書和其他有關專業(yè)證書。

（5）注冊會計師提供的資本證明文件;

（6）經(jīng)注冊會計師審計的前二年的財務報告;

（7）最近二年承銷情況介紹;

（8）以往參與中國證券業(yè)務情況的說明;

（9）證監(jiān)會要求的其他文件。

（10）證監(jiān)會可以根據(jù)情況要求境外證券經(jīng)營機構提交所在地監(jiān)管部門出具的有關證明文件。
（五）核準程序

1.中國證監(jiān)會在收到證券經(jīng)營機構完整的承銷申請資料后，對申請文件進行審查。經(jīng)審查符合條件的，由中國證監(jiān)會頒發(fā)資格證書;經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，并且（半年內(nèi)）將不再受理其申請。（判斷，時間為半年）

2.承銷資格的維持：（單選、判斷）

3.從事外資股業(yè)務的境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機構應當將承銷業(yè)務原始憑證、交易記錄以及有關業(yè)務文件、資料、帳冊、報表和其他必要的材料至少妥善保存七年。

（六）資格展期

1.辦理外資股業(yè)務資格展期和新申請的機構，應按證監(jiān)會的要求辦理審批手續(xù)。原有資格已到期，且不再申請展期的機構，應將原《經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書》交還證監(jiān)會。（判斷）

2.境內(nèi)證券經(jīng)營機構首次申請外資股業(yè)務資格，或申請外資股業(yè)務資格展期，需向（所在地的證監(jiān)會監(jiān)管機構）提出申請。所在地證監(jiān)會監(jiān)管機構對申請文件初審后，報證監(jiān)會審查。（判斷，注意與下一題的區(qū)別）

3.境外證券經(jīng)營機構申請外資股業(yè)務資格，可以直接向證監(jiān)會提出申請。（判斷，注意境內(nèi)機構申請必須經(jīng)初審、復審兩個程序，境外機構則可不經(jīng)初審）

4.證券經(jīng)營機構申請資格展期的，還需提交下列文件：（多選）

（1）展期申請書;

（2）證監(jiān)會統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務資格申請表》;

（3）專業(yè)人員情況說明;

（4）原《經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書》。