2010年證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷基礎(chǔ)講義1-52

　　第五節(jié)

　　1.2001年4月2日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)——上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件》證監(jiān)發(fā)[2印1]52號(hào)，原《關(guān)于印發(fā){上市公司申請(qǐng)向社會(huì)公開募集股份報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式(試行)}的通知}

　　(證監(jiān)公司字[2000]43號(hào))同時(shí)廢止。(單選、判斷)

　　2.上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)文件：(比初次發(fā)行少了定價(jià)文件和公司設(shè)立文件兩大類)

　　第六節(jié)

　　1.上市公司發(fā)行新股招股說明書包括(配股說明書)、(增發(fā)招股意向書)及(增發(fā)招股說明書)。(多選，其中配股發(fā)布配股說明書，增發(fā)發(fā)布后兩種)轉(zhuǎn)

　　2.經(jīng)核準(zhǔn)的招股說明書披露之前，發(fā)生與申報(bào)文件不一致或應(yīng)予補(bǔ)充披露的事項(xiàng)，發(fā)行人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說明情況，并修訂招股說明書，必要時(shí)須重新報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。(判斷)

　　8.主承銷商應(yīng)受發(fā)行人委托參與編制招股說明書，并對(duì)招股說明書的內(nèi)容進(jìn)行核查，確認(rèn)招股說明書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。(判斷，主承銷商是核查與確認(rèn)責(zé)任)

　　9.發(fā)行人律師可受發(fā)行人委托參與編制招股說明書，并應(yīng)對(duì)招股說明書進(jìn)行審閱，確認(rèn)招股說明書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的法律風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。(判斷，發(fā)行人律師是審閱責(zé)任)

　　10.發(fā)行人律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師、驗(yàn)資人員及其所在的中介結(jié)構(gòu)等應(yīng)(書面同意)發(fā)行人在招股說明書中引用由其出具的專業(yè)報(bào)告或意見的內(nèi)容。(判斷)

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