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        2010年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》知識(shí)點(diǎn)(2)

        發(fā)布時(shí)間:2010-11-05 13:55   來源:證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷 查看:打印  關(guān)閉

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        銀行招聘考試備考資料

        第二章 股份有限公司概述

        第一節(jié) 股份有限公司的設(shè)立

        【考試要求】

        ●熟悉股份有限公司設(shè)立的原則、方式、條件和程序。

        ●了解股份有限公司發(fā)起人的概念、資格及其法律地位。

        ●熟悉股份有限公司章程的性質(zhì)、內(nèi)容以及章程的修改。

        ●掌握股份有限公司與有限責(zé)任公司的差異、有限責(zé)任公司和股份有限公司的變更要求。

        【考試重點(diǎn)】

        ●股份有限公司設(shè)立的原則、方式、條件。

        ●股份有限公司與有限責(zé)任公司的差異、有限責(zé)任公司和股份有限公司的變更要求。

        【知識(shí)點(diǎn)1】股份有限公司的設(shè)立原則

        設(shè)立原則:

        一般性:符合《公司法》規(guī)定的設(shè)立條件的,由公司登記機(jī)關(guān)分別登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

        特殊性:以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的,還應(yīng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件(股份有限公司的發(fā)起設(shè)立和特定對象募集設(shè)立,實(shí)行準(zhǔn)則設(shè)立原則

        【知識(shí)點(diǎn)2】設(shè)立方式

        發(fā)起設(shè)立:發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司(發(fā)起人認(rèn)足全部股份,社會(huì)公眾不參加股份認(rèn)購)。

        募集設(shè)立:發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分,其余向社會(huì)公開募集或者向特定對象募集(2005年10月27日修訂實(shí)施的《公司法》)。

        在1994年的公司法之前,《股份有限公司規(guī)范意見》將募集設(shè)立分為定向募集設(shè)立和社會(huì)募集設(shè)立→1994年6月19日,原國家體改委通知停止審批定向募集股份有限公司→1994年7月1日的公司法規(guī)定我國募集設(shè)立的公司均指向社會(huì)募集設(shè)立的股份有限公司→2005年10月27日修訂實(shí)施的《公司法》。

        【例1·單項(xiàng)選擇】募集設(shè)立,是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分,其余部分通過向社會(huì)( )設(shè)立的方式。

        A.私募   B.定向發(fā)行

        C.招募   D.公開發(fā)行

        【答案】D

        【知識(shí)點(diǎn)3】設(shè)立條件

        1.發(fā)起人符合法定人數(shù):2≤發(fā)起人人數(shù)≤200,并且有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

        2.發(fā)起人認(rèn)購和募集的股本達(dá)到法定資本最低限額

        股份有限公司的注冊資本的最低限額為人民幣500萬元(法律、行政法規(guī)對股份有限公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的,從其規(guī)定)。

        3.發(fā)起設(shè)立的注冊資本為全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額(第一,全體發(fā)起人首次出資額≥注冊資本的20%,剩余的部分自公司成立之日內(nèi)兩年內(nèi)繳足,其中,投資公司可以在5年內(nèi)繳足,在繳足前不得向他人募集股份)。

        4.募集方式設(shè)立注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額(發(fā)起人認(rèn)購的股份≥注冊資本的35%,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定

         

        【例2·單選題】以募集方式設(shè)立的股份有限公司,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。

        A.35%    B.20%

        C.25%    D.40%

        【答案】A

        5.不得抽回資本:發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后,除未按期募足股份、發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會(huì)或者創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司的情形外。

        6.股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定:發(fā)起人必須依照規(guī)定申報(bào)文件,承擔(dān)公司籌辦事務(wù)。

        7.發(fā)起人制定公司章程,采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過。其中,發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份的,須向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送公司章程草案。

        8.有公司名稱,建立符合股份有限公司要求的組織結(jié)構(gòu)(名稱按照行政區(qū)劃、字號、行業(yè)和組織形式依次組成;建立股東大會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)等公司的組織機(jī)構(gòu))。

        9.有公司住所:主要辦事機(jī)構(gòu)所在地為住所(確定公司注冊級別管轄、訴訟文書送達(dá)、債務(wù)履行地點(diǎn)、法院管轄及法律適用等法律事項(xiàng)的依據(jù))。

        【知識(shí)點(diǎn)4】設(shè)立程序

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