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        證券發行承銷:中小企業板塊

        發布時間:2012-05-06 19:30  來源:證券從業資格考試發行與承銷 查看:打印  關閉
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        中小企業板塊上市公司的保薦及持續督導

          中小企業板塊是在深圳證券交易所主板市場中設立的一個運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立的板塊,集中安排符合主板發行上市條件的企業中規模較小的企業上市。中小企業板是現有主板市場的一個板塊,其適用的基本制度規范與現有市場完全相同,適用的發行上市標準也與現有主板市場完全相同,必須滿足信息披露、發行上市輔導、財務指標、盈利能力、股本規模、公眾持股比例等各方面的要求。

          根據《關于中小企業板上市公司實行公開致歉并試行彈性保薦制度的通知》,中小企業板上市公司試行彈性保薦制度。

          創業板發行、上市、持續督導

          (一)創業板發行

          發行人申請首次公開發行股票的條件:

          (1)發行人是依法設立且持續經營3年以上的股份有限公司。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的,持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。

          (2)最近兩年連續盈利,近兩年凈利潤累計不少于1000萬元,且持續增長;或者最近1年盈利,且凈利潤不少于500萬元,最近一年營業收入不少于5000萬元,最近兩年營業收入增長率均不低于30%。

          (3)最近一期末凈資產不少于2000萬元,且不存在未彌補虧損。

          (4)發行后股本總額不少于3000萬元。

          (二)創業板上市

          條件:

          (1)股票已公開發行

          (2)公司股本總額不少于3000萬元;

          (3)發行的股份達到公司股份總數的25%以上,公司股本總額超過4億元的,公開發行股份的比例為10%以上;

          (4)公司股東不少于200人;

          (5)公司最近3年內無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載;

          (6)深交所其他條件

          其中1~5項為深交所上市的必要條件。

          (股票鎖定要求剛才講過,自己看下)

          (三)創業板督導

          保薦機構應該自持續督導工作結束后的10個交易日內向深交所報送保薦總結書。

          【例題3·多選題】發行人申請股票在深交所創業板上市,應當符合( )。

          A.股票己公開發行

          B.公司股本總額不少于3000萬元

          C.公開發行的股份達到公司股份總額的25%以上,公司股本總額超過4億元的,公開發行股份的比例為10%以上;

          D.公司股東不少于100人

          『正確答案』ABC

          『答案解析』D項,公司股東不少于200人

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