2010年10月證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷全真試題

一、單項(xiàng)選擇題
　　 1.公司法規(guī)定，設(shè)立股份有限公司至少有（）名發(fā)起人。
　　 A.1
　　 B.2
　　 C.3來源：
　　 D.4
　　 2.股份公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣（）萬元。
　　 A.200
　　 B.300
　　 C.500
　　 D.1000
　　 3.（）是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占有限責(zé)任公司股本總額50%以上的股東。
　　 A.控股股東
　　 B.實(shí)際控制人
　　 C.監(jiān)視人
　　 D.經(jīng)理
　　 4.債權(quán)人自接到合并通知書之日起（）日內(nèi)，未接到通知書的公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保。
　　 A.15
　　 B.20
　　 C.25
　　 D.30
　　 5.（）是指股份有限公司將其全部財(cái)產(chǎn)分割為兩個(gè)部分以上。另外設(shè)立兩個(gè)公司，原公司的法人地位消失失。
　　 A.新設(shè)分立
　　 B.派生分立
　　 C.主動(dòng)分立
　　 D.被動(dòng)分立來源：
　　 6.公司法人財(cái)產(chǎn)的（）是公司參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的首要條件。
　　 A.獨(dú)立性
　　 B.關(guān)聯(lián)性
　　 C.清晰性
　　 D.明確性
　　 7.不屬于會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)過程的是（）。
　　 A.計(jì)劃階段
　　 B.實(shí)施審計(jì)階段
　　 C.審計(jì)完成階段
　　 D.評(píng)估階段
　　 8.不屬于股權(quán)融資的是（）。
　　 A.發(fā)行債券
　　 B.配股
　　 C.增發(fā)新股
　　 D.送紅股
　　 9.（）是發(fā)行人發(fā)行股票時(shí)，就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請(qǐng)性文件。
　　 A.招股說明書
　　 B.發(fā)行保薦書
　　 C.法律意見書
　　 D.招股說明書摘要
　　 10.保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)當(dāng)由（）進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。
　　 A.中國證監(jiān)會(huì)
　　 B證券交易所
　　 C.相應(yīng)中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)
　　 D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　 11.發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)能暫緩表決（）次。
　　 A.0
　　 B.1
　　 C.2
　　 D.3
　　 12.（）是指對(duì)股票進(jìn)行估值時(shí)，對(duì)可比較的或者代表性的公司進(jìn)行分析，尤其注意有著相似業(yè)務(wù)的公司的新近發(fā)行以及相似規(guī)模的其他新近的首次公開發(fā)行，以獲得估值基礎(chǔ)。
　　 A.貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法
　　 B.可比公司法
　　 C.現(xiàn)金分紅折現(xiàn)法
　　 D.貼現(xiàn)法
　　 13.分為專項(xiàng)存單方式和全額存款方式兩種的股票發(fā)行方式是（）。
　　 A.全額預(yù)繳款方式(www．yinhangzhaopin。com)
　　 B.與儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式
　　 C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
　　 D.市值配售
　　 14.公開發(fā)行證券的，報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告并提供下列文件限于首次公開發(fā)行的是（）。
　　 A.募集說明書單行本
　　 B.承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議
　　 C.律師鑒證意見
　　 D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資報(bào)告
　　 15.發(fā)行人披露的招股意向書不含（），與招股說明書（）同等法律效力。
　　 A.發(fā)行價(jià)格和籌資金額具有
　　 B.發(fā)行股數(shù)和發(fā)行價(jià)格不具有
　　 C.每股面值和發(fā)行價(jià)格具有
　　 D.發(fā)行股數(shù)和籌資金額不具有
　　 16.對(duì)于《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第l號(hào)——招股說明書》中沒有明確規(guī)定需要披露的信息，但對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息（）披露。
　　 A.可以不
　　 B.必須
　　 C.根據(jù)需要選擇性
　　 D.根據(jù)公司所在行業(yè)有不同規(guī)定
　　 17.上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向（）發(fā)行新股，包括向原股東配售股份簡(jiǎn)稱（）和向不特定對(duì)象公開募集股份簡(jiǎn)稱（）。
　　 A.特定對(duì)象"增發(fā)""配股"
　　 B.特定對(duì)象"配股""增發(fā)"
　　 C.不特定對(duì)象"增發(fā)""配股"
　　 D.不特定對(duì)象"配股""增發(fā)"
　　 18.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
　　 A.3
　　 B.6
　　 C.9
　　 D.2
　　 19.1958年，國債發(fā)行中止，直到（）年才恢復(fù)發(fā)行國債。
　　 A.1979
　　 B.1980
　　 C.1981http://ks.yinhangzhaopin.com
　　 D.1982
　　 20.下列關(guān)于證券公司債券的說法中，不正確的是（）。
　　 A.證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券
　　 B.證券公司債券包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券
　　 C.中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理
　　 D.證券公司債券經(jīng)批準(zhǔn)可以向社會(huì)公開發(fā)行，也可以向合格投資者定向發(fā)行。定向發(fā)行的債券不得公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行
　 21.下列不屬于以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。
　　 A.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策，符合國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定，符合國家有關(guān)利用外資的規(guī)定
　　 B.發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的30%。發(fā)起人的出資總額不少于1億元人民幣
　　 C.擬向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)15%以上
　　 D.改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè)，在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利22.我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取（）雙重控制的辦法。
　　 A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模
　　 B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
　　 C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
　　 D.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模23.證券公司應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部（）原則，建立有關(guān)隔離制度。
　　 A.保密性
　　 B.防火墻
　　 C.條塊管理論壇
　　 D.業(yè)務(wù)控制
　　 24.（）的發(fā)行定價(jià)更能反映公司股票的內(nèi)在價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)。
　　 A.核準(zhǔn)制
　　 B.計(jì)劃制