2010年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》習(xí)題：第6章

第六章 首次公開發(fā)行股票的操作(答案解析) 
　　一、單項選擇題 
　　1、上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用( )方式。 
　　A、代銷 
　　B、包銷 
　　C、直銷 
　　D、傳銷 
　　2、向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售的，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的( )。 
　　A、10% 
　　B、20% 
　　C、30% 
　　D、40% 
　　3、根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(中國證券監(jiān)督管理委員會令第37號)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票應(yīng)通過( )的方式確定股票發(fā)行價格。 
　　A、估值 
　　B、 競價 
　　C、投標(biāo) 
　　D、詢價 
　　4、通過交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第( )天，對未中簽部分的申購款予以解凍。 
　　A、1 
　　B、4 
　　C、3 
　　D、2 
　　5、投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價格區(qū)間( )進行申購。 
　　A、下限 
　　B、 平均值 
　　C、上限 
　　D、以外的范圍 
　　6、某股份有限公司發(fā)行股票4 000萬股，繳款結(jié)束日為9月30日，當(dāng)年預(yù)計稅后凈利潤為6 400萬元，公司發(fā)行新股前的總股本為12 000萬股，用全面攤薄法計算的每股凈收益為( )元。 
　　A、0、50 
　　B、0、45 
　　C、0、40 
　　D、0、30 
　　7、滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為( )個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短1個交易日。 
　　A、1 
　　B、2 
　　C、3 
　　D、4 
　　8、發(fā)行人向證券交易所申請其首次公開發(fā)行的股票上市時，應(yīng)當(dāng)按照( )有關(guān)規(guī)定編制上市公告書。 
　　A、證券交易所 
　　B、中國證監(jiān)會 
　　C、會計師事務(wù)所 
　　D、以上均不正確 
　　9、詢價對象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后( )個月內(nèi)對上年度參與詢價的情況進行總結(jié)。 
　　A、1 
　　B、2 
　　C、3 
　　D、6 
　　10、運用可比公司定價法時采用的比率指標(biāo)P/B代表( )。 
　　A、市盈率 
　　B、負債率 
　　C、市凈率 
　　D、利潤率
11、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶，在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，每一申購單位為( )股。 
　　A、1 
　　B、10 
　　C、100 
　　D、1 000 
　　12、發(fā)行階段的后期工作不包括( ) 
　　A、詢價 
　　B、股款繳納 
　　C、股份交收及股東登記 
　　D、驗資及簽證 
　　13、上網(wǎng)競價發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，( )作為新股的唯一賣方，以發(fā)行人宣布的發(fā)行底價為最低價格，以新股實際發(fā)行量為總的賣出數(shù)，由投資者在指定的時間內(nèi)競價委托申購。 
　　A、基金公司 
　　B、主承銷商 
　　C、新股發(fā)行人 
　　D、交易所 
　　14、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足 ( )家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。 
　　A、10 
　　B、20 
　　C、50 
　　D、100 
　　15、公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后( )日內(nèi)向中國證監(jiān)會報備承銷總結(jié)報告，總結(jié)說明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)，并提供相應(yīng)文件。 
　　A、10 
　　B、15 
　　C、20 
　　D、30 
　　16、深交所規(guī)定申購單位為( )股，每一證券賬戶申購數(shù)量不少于( )股。 
　　A、100，100 
　　B、100，500 
　　C、500，500 
　　D、500，1 000 
　　17、市盈率的計算公式為( ) 
　　A、市盈率=公司股票價格/每股凈資產(chǎn) 
　　B、市盈率=公司股權(quán)價值/發(fā)行后總股本 
　　C、市盈率=股票市場價格/每股凈資產(chǎn) 
　　D、市盈率=股票市場價格/每股收益 
　　18、主承銷商于( )7:00前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)，包括：發(fā)行價格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對象證件代碼等通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺。 
　　A、T日 
　　B、T+1日 
　　C、T+2日 
　　D、T+3日 
　　19、初步詢價后定價發(fā)行的，當(dāng)網(wǎng)下有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，應(yīng)當(dāng)對( )進行同比例配售。 
　　A、全部有效申購 
　　B、網(wǎng)下配售數(shù)量 
　　C、 網(wǎng)下有效申購總量 
　　D、申購總量 
　　20、主承銷商審查可比較的發(fā)行公司的( )和它們的( )，然后根據(jù)發(fā)行公司的特質(zhì)進行價格調(diào)整，為新股發(fā)行進行估價。 
　　A、初級市場表現(xiàn)、二次定價 
　　B、初次定價、二級市場表現(xiàn) 
　　C、一級市場表現(xiàn)、初次定價 
　　D、以上均不正確
二、多項選擇題 
　　1、在股票的估值方法中，( )通常忽略了決定資產(chǎn)最終價值的內(nèi)在因素和假設(shè)前提。 
　　A、市盈率法 
　　B、市凈率法 
　　C、貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法 
　　D、以上都不對 
　　2、中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個( )的板塊,集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。 
　　A、運行獨立