2012年證券《投資分析》第九章模考試題及答案

　　第九章 證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范(答案解析)
　　一、單項選擇題
　　1.中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會的任務(wù)不包括（　　）
　　A.制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約
　　B.制定證券分析師職業(yè)行為準(zhǔn)則
　　C.制定證券分析師行業(yè)法規(guī)
　　D.制定證券分析師職業(yè)道德規(guī)范
　　2.亞洲證券分析師聯(lián)合會的簡稱為（　　）。
　　A.AIMR
　　B.EFFAS
　　C.ASAF
　　D.ACIIA
　　3.自律規(guī)范這部分內(nèi)容在CFA考試中約占（　　）的比例，考生必須通過，否則無法獲得資格。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%
　　4.《證券法》規(guī)定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（　　）的罰款。
　　A.1萬元以上l0萬元以下
　　B.3萬元以上20萬元以下
　　C.5萬元以上30萬元以下
　　D.10萬元以上50萬元以下
　　5.《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，通過媒體發(fā)表投資意見或建議，必須依據(jù)本公司最近（　　）內(nèi)的書面研究報告，并能將相關(guān)研究報告及時提供給有需求的客戶。
　　A.1個月內(nèi)
　　B.2個月內(nèi)
　　C.3個月內(nèi)
　　D.6個月內(nèi)
　　6.拉丁美洲金融分析師和投資經(jīng)理協(xié)會聯(lián)盟以（　　）協(xié)會為中心，于1998年召開成立大會。
　　A.墨西哥
　　B.巴西
　　C.阿根廷
　　D.智利
　　7.投資管理與研究協(xié)會(AIMR)是（　　）。
　　A.北美的證券分析師組織
　　B.歐洲證券分析師的協(xié)會組織
　　C.亞洲證券分析師的協(xié)會組織
　　D.拉丁美洲證券分析師公會
　　8.中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會于（　　）正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會。
　　A.2000年1月
　　B.2000年11月
　　C.2001年1月
　　D.2001年11月
　　9.我國證券分析師行業(yè)自律組織是（　　）。
　　A.中國證監(jiān)會
　　B.中國證券業(yè)協(xié)會
　　C.中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會
　　D.證券交易所投資分析師協(xié)會
　　10.我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是（　　）。
　　A.公開公平、獨立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職
　　B.獨立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公平公正
　　C.獨立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
　　D.獨立誠實、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
　　11.《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定會員制機構(gòu)實收資本不得低于（　　），每設(shè)立一家分支機構(gòu)，應(yīng)追加不低于（　　）的實收資本。
　　A.300萬元，150萬元
　　B.500萬元，300萬元
　　C.500萬元，250萬元
　　D.500萬元，150萬元
　　12.《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定會員制機構(gòu)應(yīng)對每筆咨詢服務(wù)收入按（　　）的比例計提風(fēng)險準(zhǔn)備金。
　　A.3%
　　B.5%
　　C.8%
　　D.10%
　　二、多項選擇題
　　1.證券分析師的主要職能包括（　　）
　　A.運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測
　　B.為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，傳授投資技巧
　　C.為涉及上市公司收購、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財務(wù)顧問服務(wù)
　　D.為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)
　　2.CIIA考試每年舉行兩次，時間一般定于（　　）。
　　A.3月份
　　B.5月份
　　C.9月份
　　D.10月份
　　3.ASAF執(zhí)行委員會下設(shè)（　　）。
　　A.教育委員會
　　B.公共關(guān)系委員會
　　C.倡議委員會
　　D.會員大會
　　4.AIMR由原來的（　　）于1990年合并而成，總部設(shè)在美國。
　　A.金融分析師聯(lián)盟
　　B.特許金融分析師學(xué)院
　　C.歐洲證券分析師公會
　　D.亞洲證券分析師聯(lián)合會
　　5.《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則包括（　　）。
　　A.在做出投資建議和操作時，應(yīng)注意適宜性
　　B.合理的分析和表述
　　C.信息披露
　　D.保存客戶機密、資金以及證券
　　6.下面關(guān)于投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法，不正確的是（　　）。
　　A.投資分析師不應(yīng)當(dāng)做出有關(guān)服務(wù)項目、個人資格、執(zhí)業(yè)證明、投資成績等方面的不正確的表述，但可以做出關(guān)于投資回報方面的任何保證或擔(dān)保
　　B.投資分析師為客戶或者雇主代理的證券或投資應(yīng)當(dāng)比其自身所持有的相同證券具有交易優(yōu)先權(quán)
　　C.投資分析師在客戶不知情或者在與客，戶設(shè)有達(dá)成一致意見的情況下。也可以自行對客戶的賬戶進(jìn)行交易
　　D.投資分析師不應(yīng)當(dāng)對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進(jìn)行傳播，但可以根據(jù)這些信息進(jìn)行交易
　　7.我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)乃至部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括（　　）。
　　A.《中華人民共和國證券法》
　　B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
　　C.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》
　　D.《證券公司內(nèi)部控制指引》
　　8.縱的方面看，我國的證券分析經(jīng)過幾年來的探索和發(fā)展，正在擺脫市況描述和個股推薦的低級階段，朝著（　　）等深層次的服務(wù)方面發(fā)展。
　　A.宏觀經(jīng)濟的深入研究
　　B.企業(yè)的跟蹤調(diào)查分析
　　C.投資理念的倡導(dǎo)
　　D.投資技巧的傳授
　　9.證券分析師組織的主要功能有（　　）。
　　A.為會員進(jìn)行資格認(rèn)證
　　B.對會員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理
　　C.對證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)
　　D.確定分析師收入?yún)⒖紭?biāo)準(zhǔn)
　　10.CIIA考試的特點有（　　）。
　　A.考慮到國際注冊投資分析師水平的基本要求
　　B.考慮到不同國家/地區(qū)證券市場具有不同的地區(qū)屬性
　　C.尊重各個國家/地區(qū)的相關(guān)組織保持相對的獨立性和自主權(quán)
　　D.允許CIIA考試本土化 
　　11.關(guān)于CFA證書，下列說法正確的有（　　）。
　　A.獲得CFA證書需要通過兩級考試
　　B.CFA一級要求掌握財務(wù)分析、宏微觀經(jīng)濟學(xué)、數(shù)理統(tǒng)計的基本理論
　　C.CFA二級要求運用所學(xué)到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具
　　D.CFA證書獲得者必須具備3年相關(guān)工作經(jīng)驗