2012年證券《投資基金》第四章練習題及答案

　　第四章 基金管理人
　　一、單項選擇題
　　1.依據我國《證券投資基金法》的規定，基金管理人只能由依法設立的（　　）擔任。
　　A.基金管理公司
　　B.基金托管人
　　C.投資管理公司
　　D.基金發起人
　　2.我國相關法規規定，基金管理公司的注冊資本應不低于（　　）人民幣。
　　A.8 000萬元
　　B.1億元
　　C.12 000萬元
　　D.15 000萬元
　　3.基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高且不低于（　　）的股東。
　　A.20%
　　B.25%
　　C.33%
　　D.50%
　　4.我國相關法規規定，基金管理公司的主要股東的注冊資本不得低于（　　）人民幣。
　　A.2億元
　　B.3億元
　　C.5億元
　　D.10億元
　　5.基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產應當不低于（　　）人民幣。
　　A.1億元
　　B.2億元
　　C.3億元
　　D.5億元
　　6.基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少于3人，且不得少于董事會人數的（　　）。
　　A.1/4
　　B.1/3
　　C.1/2
　　D.2/3
　　7.基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由（　　）聘任，并對其負責。
　　A.股東會
　　B.董事會
　　C.董事長
　　D.總經理
　　8.（　　）是基金管理公司最核心的一項業務。
　　A.投資管理業務
　　B.基金募集與銷售業務
　　C.基金行政業務
　　D.受托資產管理業務
　　9.在我國，基金管理公司采取的組織形式是（　　）。
　　A.有限責任公司
　　B.股份有限公司
　　C.合伙制
　　D.合作制
　　10.（　　）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構。
　　A.總經理
　　B.董事會
　　C.風險控制委員會
　　D.投資決策委員會
　　11.在基金管理公司，記錄并保存每日投資交易情況的工作由（　　）負責。
　　A.投資部
　　B.研究部
　　C.交易部
　　D.財務部
　　12.關于特定客戶資產管理業務，以下說法不正確的是（　　）。
　　A.又稱專戶理財業務
　　B.由政策性銀行擔任資產托管人
　　C.基金管理公司向特定客戶募集資金
　　D.接受特定客戶財產委托擔任資產管理人
　　13.（　　）在很大程度上反映了基金管理公司對投資者服務的質量，對基金管理公司整個業務的發展起著重要的支持作用。
　　A.基金募集與銷售
　　B.基金的投資管理
　　C.基金的會計核算
　　D.基金運營服務
　　14.基金管理人管理的不是自己的資產，而是投資者的資產，因此其對投資者負有重要的（　　）責任。
　　A.委托
　　B.代理
　　C.信托
　　D.受托
　　15.投資管理人應當堅持（　　）利益優先的原則。
　　A.國家
　　B.基金托管人
　　C.基金份額持有人
　　D.自身
　　16.基金管理公司申請境內機構投資者資格凈資產不少于（　　）億元人民幣。
　　A.2
　　B.3
　　C.4
　　D.5
　　17.（　　）是指公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
　　A.成本效益原則
　　B.有效性原則
　　C.獨立性原則
　　D.相互制約原則
　　18.（　　）是指公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。
　　A.健全性原則
　　B.有效性原則
　　C.獨立性原則
　　D.相互制約原則
　　19.（　　）是指公司內部控制的核心是風險控制，制定內部控制制度要以審慎經營、防范和化解風險為出發點。
　　A.合法、合規性
　　B.全面性
　　C.審慎性
　　D.適時性
　　20.（　　）是公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
　　A.健全性原則
　　B.有效性原則
　　C.獨立性原則
　　D.相互制約原則
　　21.（　　）是指公司為防范和化解風險，保證經營運作符合公司的發展規劃，在充分考慮內、外部環境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統。
　　A.內部控制
　　B.外部控制
　　C.直接控制
　　D.間接控制
　　22.對于成長型的股票，（　　）是最常用的輔助估值工具。
　　A.市盈率
　　B.每股盈余成長率
　　C.市凈率
　　D.現金流折現
　　23.基金管理公司應當建立健全獨立董事制度。獨立董事人數不得少于（　　）人，且不得少于董事會人數的1/3。
　　A.3
　　B.4
　　C.5
　　D.6
　　24.內部控制制度的制定應遵循（　　）原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內、外部環境的變化進行及時修改或完善。
　　A.合法、合規性
　　B.全面性
　　C.審慎性
　　D.適時性
　　25.（　　）要貫穿于公司經營活動的始終，建立健全公司授權標準和程序，確保授權制度的貫徹執行。
　　A.明確責任
　　B.權利制衡
　　C.風險控制
　　D.嚴格授權
　　26.公司內部控制的核心是（　　），制定內部控制制度要以審慎經營、防范和化解風險為出發點。
　　A.明確責任
　　B.權利制衡
　　C.風險控制
　　D.嚴格授權
　　27.內部控制的（　　）要求通過科學的內部控制手段和方法，建立合理的內部控制程序，維護內部控制制度的有效執行。
　　A.健全性原則
　　B.有效性原則
　　C.獨立性原則
　　D.成本效益原則
　　28.（　　）要求內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員，并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。
　　A.健全性原則
　　B.有效性原則
　　C.獨立性原則
　　D.成本效益原則
　　29.關于股票價值的估值，下面敘述正確的是（　　）。
　　A.最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現金流折現，以及經濟價值對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤
　　B.對特定的價值型股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具
　　C.對于成長型的股票，常采用股息率的方法估值
　　D.在股票估值中，公司治理結構和管理層素質等非定量指標不如財務指標重要
　　30.關于基金管理公司的投資決策，下面敘述正確的是（　　）。
　　A.公司總經理審議和決定基金的總體投資計劃
　　B.風險控制委員會確定資金資產配置比例或比例范圍
　　C.主管投資的副總經理審批各基金經理提出的投資額超過自主投資額度的投資項目
　　D.由基金投資部門的基金經理向(中央)交易室發出交易指令
　　31.基金運營部的工作職責包括基金清算和基金會計兩部分，以下屬于基金會計工作內容的是（　　）。
　　A.開立投資者基金賬戶
　　B.完成基金份額清算
　　C.按日計提基金管理費和托管費
　　D.設立并管理資金清算相關賬戶
　　32.多個客戶資產管理計劃每年至多（　　）開放計劃份額的參與和退出，但中國證監會另有規定的除外。
　　A.1次
　　B.2次
　　C.3次
　　D.5次
　　33.資產管理人可以與資產委托人約定，根據委托財產的管理情況提取適當的業績報酬。在一個委托投資期間內，業績報酬的提取比例不得高于所管理資產在該期間凈收益的（　　）。
　　A.20%
　　B.30%
　　C.40%
　　D.50%
　　34.基金管理公司開展特定客戶資產管理業務時的管理費率、托管費率不得低于同類型或相似類型投資目標和投資策略的證券投資基金管理費率、托管費率的（　　）。
　　A.50%
　　B.60%
　　C.70%
　　D.80%
　　35.基金管理公司從事多客戶特定客戶資產管理業務時，單一多個客戶特定資產管理計劃的委托人人數不得超過（　　）人。
　　A.100
　　B.200
　　C.300
　　D.500
　　36.投資決策委員會在認真分析研究發展部提供的研究報告及其投資建議的基礎上，根據現行法律法規和基金合同的有關規定，決定基金的（　　）。
　　A.投資組合方案
　　B.股票池
　　C.具體投資方案
　　D.總體投資計劃
　　37.2006年2月，（　　）規定，基金管理公司不需報經中國證監會審批，可以直接向合格境外機構投資者、境內保險公司及其他依法設立運作的機構等特定對象提供投資咨詢服務。
　　A.《證券投資基金法》
　　B.《關于基金管理公司開展特定多個客戶資產管理、世務有關問題的規定》
　　C.《關于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務有關問題的通知》
　　D.《企業年金基金管理試行辦法》