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        2010年證券從業(yè)資格考試投資基金基礎(chǔ)講義(25)

        發(fā)布時(shí)間:2010-06-12 19:19  來源:證券從業(yè)資格考試投資基金 查看:打印  關(guān)閉
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          第六節(jié) 基金投資運(yùn)作監(jiān)督

          一、基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的依據(jù)

          二、基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容

          (一)對(duì)基金投資范圍的監(jiān)督

          (二) 對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督

          (三) 對(duì)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督

          (四)對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的監(jiān)督

          (五)對(duì)基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督

          三、監(jiān)督結(jié)果處理方式

          四種方式:P29

          (一)電話提示

          (二)書面警示

          (三)書面報(bào)告

          (四)定期報(bào)告

          第七節(jié) 基金托管人內(nèi)部控制

          一、內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

          (一) 內(nèi)部控制的目標(biāo)

          目標(biāo)分為四項(xiàng):P130

          保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格;防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),保證托管資產(chǎn)的安全完整;維護(hù)持有人的權(quán)益;保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行。

          (二)內(nèi)部控制的原則(考點(diǎn))

          1、 合法性原則

          2、 完整性原則

          3、 及時(shí)性原則

          4、 審慎性原則

          5、 有效性原則

          6、 獨(dú)立性原則

          二、內(nèi)部控制的基本要素

          1、環(huán)境控制

          2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

          3、控制活動(dòng)

          4、信息溝通

          5、內(nèi)部監(jiān)控

          三、內(nèi)部控制的內(nèi)容

          1 資產(chǎn)保管的內(nèi)部控制

          2 資金清算的內(nèi)部控制

          3 投資監(jiān)督的內(nèi)部控制

          4 會(huì)計(jì)核算和估值的內(nèi)部控制

          5 技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制

          四、內(nèi)部控制制度的管理和監(jiān)督

          1 建立完善的稽核監(jiān)督體系

          2 明確監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的具體職責(zé)

          3 嚴(yán)格內(nèi)部管理制度

         

         

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