2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章習(xí)題及答案

第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是( )。
　　A.提供證券資產(chǎn)管理
　　B.提高證券市場效益
　　C.提供信息服務(wù)
　　D.防止股價(jià)波動(dòng)
　　2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括( )。
　　A.委托人
　　B.證券經(jīng)紀(jì)商
　　C.證券交易所
　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　3.同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，必須( )完成交易。
　　A.自行對沖
　　B.分別進(jìn)場申報(bào)競價(jià)成交
　　C.與委托人協(xié)商對沖 木
　　D.報(bào)交易所批準(zhǔn)后對沖
　　4.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)中的( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。
　　A.交易通道服務(wù)
　　B.有形服務(wù)
　　C.信息咨詢服務(wù)
　　D.技術(shù)服務(wù)
　　5.( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
　　A.目標(biāo)市場選擇
　　B.營銷渠道選擇
　　C.客戶促成
　　D.客戶關(guān)系建立
　　6.( )是客戶招攬的保證。
　　A.目標(biāo)市場選擇
　　B.營銷渠道選擇
　　C.客戶促成
　　D.客戶關(guān)系建立
　　7.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客尸簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時(shí)，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，以后至少( )根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子形式記載、留存。
　　A.每年
　　B.每兩年
　　C.每三年
　　D.不定期
　　8.委托柜臺(tái)在接受客戶委托時(shí)，若證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，無法及時(shí)與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以( )為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。
　　A.證券代碼
　　B.證券名稱
　　C.隨機(jī)股
　　D.其他大盤股
　　9.委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照( )的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。
　　A.客戶優(yōu)先
　　B.機(jī)構(gòu)優(yōu)先
　　C.時(shí)間優(yōu)先
　　D.VIP優(yōu)先
　　10.自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，在( )交易日后，為尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)(即在第T+6交易日開通交易)。復(fù)核員復(fù)核后生效。
　　A.T+1
　　B.T+2
　　C.T+3
　　D.T+5