2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第一章習(xí)題及答案 二

21.以下關(guān)于股票的說(shuō)法，正確的有( )。
　　A.股東可以據(jù)以獲取股息和紅利
　　B.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證
　　C.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益
　　D.股票是一種有價(jià)證券
　　22.我國(guó)證券交易所規(guī)定的會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括( )。
　　A.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益
　　B.遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度
　　C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料
　　D.遵守國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策
　　23.以下不屬于證券交易所會(huì)員權(quán)利的有( )。
　　A.參加會(huì)員大會(huì)
　　B.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
　　C.參與收益分配
　　D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
　　24.一般來(lái)說(shuō)，證券交易所從( )方面規(guī)定入會(huì)的條件。
　　A.證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍
　　B.證券公司的人員素質(zhì)
　　C.證券公司的組織機(jī)構(gòu)
　　D.證券公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力
　　25.下列說(shuō)法正確的有( )。
　　A.連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時(shí)性
　　B.連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低
　　C.連續(xù)交易系統(tǒng)可在交易過(guò)程中提供更多韻市場(chǎng)價(jià)格信息
　　D.在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性
　　26.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)來(lái)看，證券交易機(jī)制可以分為( )。
　　A.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
　　B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
　　C.定期交易系統(tǒng)
　　D.連續(xù)交易系統(tǒng)
　　27.對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述不正確的有( )。
　　A.持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為普通股票
　　B.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券
　　C.持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息
　　D.持有者可選擇在證券市場(chǎng)上將其拋售
　　28.以下關(guān)于回購(gòu)交易的說(shuō)法，不正確的有( )。
　　A.更多地具有長(zhǎng)期融資的屬性
　　B.更多地具有短期融資的屬性
　　C.結(jié)合了期貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)
　　D.結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)
　　29.我國(guó)證券交易所的職能包括( )。
　　A.組織監(jiān)督證券交易
　　B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
　　C.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
　　D.管理和公布市場(chǎng)信息
　　30.關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易，以下說(shuō)法不正確的有( )。
　　A.都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割
　　B.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
　　C.期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的
　　D.遠(yuǎn)期交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)
　31.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有( )。
　　A.期貨交易
　　B.現(xiàn)貨交易
　　C.遠(yuǎn)期交易
　　D.即時(shí)交易
　　32.如果按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為( )。
　　A.股權(quán)類期權(quán)
　　B.利率期權(quán)
　　C.貨幣期權(quán)
　　D.金融期貨合約期權(quán)
　　33.金融衍生工具交易包括( )。
　　A.可轉(zhuǎn)換債券交易
　　B.權(quán)證交易
　　C.金融期權(quán)交易
　　D.金融期貨交易
　　34.以下關(guān)于金融衍生工具的說(shuō)法，正確的有( )。
　　A.是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念
　　B.建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上
　　C.又稱金融衍生產(chǎn)品
　　D.其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)的變動(dòng)
　　35.以下關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法，不正確的有( )。
　　A.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請(qǐng)其基金在證券交易所上市
　　B.封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級(jí)市場(chǎng)上買賣基金份額
　　C.封閉式基金份額的買賣價(jià)格是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上計(jì)算的
　　D.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回
　　36.以下關(guān)于債券及債券交易的說(shuō)法，正確的有( )。
　　A.債券交易就是以債券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
　　B.債券是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證
　　C.債券是一種有價(jià)證券
　　D.政府債券、金融債券和公司債券都是債券市場(chǎng)上的交易品種
　　37.證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有( )。
　　A.約見談話
　　B.要求整改
　　C.口頭警示
　　D.專項(xiàng)調(diào)查
　　38.以下關(guān)于證券交易市場(chǎng)的作用，正確的有( )。
　　A.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
　　B.為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格
　　C.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)
　　D.實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露
　　39.證券交易所的組織形式包括( )。
　　A.集合制
　　B.股份制
　　C.會(huì)員制
　　D.公司制
　　40.經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)的全部或部分業(yè)務(wù)包括( )。
　　A.證券經(jīng)紀(jì)
　　B.證券自營(yíng)
　　C.證券承銷與保薦
　　D.證券投資咨詢
41.下列是設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件有( )。
　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
　　B.最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格
　　D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
　　42.在我國(guó)，證券公司是指依照《公司法》規(guī)定，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的( )。
　　A.私營(yíng)公司
　　B.合資公司
　　C.股份有限公司
　　D.有限責(zé)任公司
　　43.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有( )。
　　A.A股
　　B.權(quán)證