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21.以下關(guān)于股票的說(shuō)法,正確的有( )。
A.股東可以據(jù)以獲取股息和紅利
B.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證
C.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益
D.股票是一種有價(jià)證券
22.我國(guó)證券交易所規(guī)定的會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括( )。
A.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益
B.遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度
C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料
D.遵守國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策
23.以下不屬于證券交易所會(huì)員權(quán)利的有( )。
A.參加會(huì)員大會(huì)
B.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C.參與收益分配
D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
24.一般來(lái)說(shuō),證券交易所從( )方面規(guī)定入會(huì)的條件。
A.證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍
B.證券公司的人員素質(zhì)
C.證券公司的組織機(jī)構(gòu)
D.證券公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力
25.下列說(shuō)法正確的有( )。
A.連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時(shí)性
B.連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低
C.連續(xù)交易系統(tǒng)可在交易過(guò)程中提供更多韻市場(chǎng)價(jià)格信息
D.在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性
26.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)來(lái)看,證券交易機(jī)制可以分為( )。
A.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
C.定期交易系統(tǒng)
D.連續(xù)交易系統(tǒng)
27.對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券,以下表述不正確的有( )。
A.持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為普通股票
B.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券
C.持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息
D.持有者可選擇在證券市場(chǎng)上將其拋售
28.以下關(guān)于回購(gòu)交易的說(shuō)法,不正確的有( )。
A.更多地具有長(zhǎng)期融資的屬性
B.更多地具有短期融資的屬性
C.結(jié)合了期貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)
D.結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)
29.我國(guó)證券交易所的職能包括( )。
A.組織監(jiān)督證券交易
B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.管理和公布市場(chǎng)信息
30.關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易,以下說(shuō)法不正確的有( )。
A.都是現(xiàn)在定約成交,將來(lái)交割
B.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的,在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
C.期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的
D.遠(yuǎn)期交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收,而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)
31.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系,證券交易的方式有( )。
A.期貨交易
B.現(xiàn)貨交易
C.遠(yuǎn)期交易
D.即時(shí)交易
32.如果按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同,金融期權(quán)可以分為( )。
A.股權(quán)類期權(quán)
B.利率期權(quán)
C.貨幣期權(quán)
D.金融期貨合約期權(quán)
33.金融衍生工具交易包括( )。
A.可轉(zhuǎn)換債券交易
B.權(quán)證交易
C.金融期權(quán)交易
D.金融期貨交易
34.以下關(guān)于金融衍生工具的說(shuō)法,正確的有( )。
A.是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念
B.建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上
C.又稱金融衍生產(chǎn)品
D.其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)的變動(dòng)
35.以下關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法,不正確的有( )。
A.封閉式基金在成立后,基金管理公司可以申請(qǐng)其基金在證券交易所上市
B.封閉式基金如果獲得批準(zhǔn),則投資者就可以在二級(jí)市場(chǎng)上買賣基金份額
C.封閉式基金份額的買賣價(jià)格是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上計(jì)算的
D.封閉式基金如果是非上市的,投資者可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回
36.以下關(guān)于債券及債券交易的說(shuō)法,正確的有( )。
A.債券交易就是以債券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
B.債券是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證
C.債券是一種有價(jià)證券
D.政府債券、金融債券和公司債券都是債券市場(chǎng)上的交易品種
37.證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中,對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員,可以根據(jù)需要采取的措施有( )。
A.約見談話
B.要求整改
C.口頭警示
D.專項(xiàng)調(diào)查
38.以下關(guān)于證券交易市場(chǎng)的作用,正確的有( )。
A.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B.為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng),以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格
C.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)
D.實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露
39.證券交易所的組織形式包括( )。
A.集合制
B.股份制
C.會(huì)員制
D.公司制
40.經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營(yíng)的全部或部分業(yè)務(wù)包括( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券自營(yíng)
C.證券承銷與保薦
D.證券投資咨詢
41.下列是設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件有( )。
A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
B.最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格
D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
42.在我國(guó),證券公司是指依照《公司法》規(guī)定,并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的( )。
A.私營(yíng)公司
B.合資公司
C.股份有限公司
D.有限責(zé)任公司
43.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有( )。
A.A股
B.權(quán)證
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