證券從業資格考試《證券交易》第二章試題及答案 三

　41.委托指令的基本要素包括（　　）。
　　A.證券賬號
　　B.證券品種
　　C.委托價格
　　D.買賣方向
　　42.采用限價委托方式要求經紀商必須幫助投資者以（　�。�。
　　A.限價賣出證券
　　B.限價買入證券
　　C.低于限價賣出證券
　　D.高于限價賣出證券
　　43.關于債券價格報價，以下說法正確的是（　�。�。
　　A.我國從2002年3月25日起，國債交易采取凈價交易方式
　　B.全價交易是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交易
　　C.凈價交易是指買賣債券時，以不含有應計利息的價格申報并成交的交易
　　D.在凈價交易方式下，應計利息根據票面利率按月計算
　　44.自助委托可以通過（　�。┓绞綄崿F。
　　A.電話委托
　　B.柜臺委托

　　C.網上委托
　　D.自助終端委托
　　45.從2002年5月1日開始，（　　）的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。
　　A.A股
　　B.B股
　　C.證券投資基金
　　D.權證
　　46.根據現行制度規定，連續競價時，成交價格確定原則包括（　�。�。
　　A.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價
　　B.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交
　　C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價
　　D.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
　　47.關于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法不正確的有（　　）。
　　A.股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的900%以內，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
　　B.債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的上下30%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
　　C.債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
　　D.債券質押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下100%
　　48.下列符合上海證券交易所關于買賣無價格漲跌幅限制的證券的規定有（　�。�。
　　A.集合競價階段股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%
　　B.連續競價階段即時揭示中無買入申報價格的，即時揭示的最低賣出價格、最新成交價格中較低者視為前項最高買入價格
　　C.連續競價階段申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的130%且不低于即時揭示的最高買入價格的70%
　　D.集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制
　　49.競價的結果包括（　　）。
　　A.全部成交
　　B.部分成交
　　C.不成交
　　D.推遲成交
　　50.傭金包括（　�。�。
　　A.變更股權登記費
　　B.證券交易監管費
　　C.證券交易所手續費
　　D.證券公司經紀傭金

51.下列關于過戶費的收取不正確的有（　　）。
　　A.上海證券交易所A股過戶費為成交面額的0.1‰，起點為5元
　　B.深圳證券交易所免收A股過戶費
　　C.上海證券交易所B股交易結算費為成交金額的0.5‰，但最高不超過500美元
　　D.目前免收基金交易過戶費
　　52.深圳證券交易所債券質押或回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下（　�。�。
　　A.50%
　　B.100%
　　C.30%
　　D.150%
　　53.下列關于委托價格的說法，正確的有（　　）。
　　A.市價委托沒有價格上的限制，證券經紀商執行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高
　　B.限價委托可以客戶預期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現預期投資計劃
　　C.市價委托只有在委托執行后才知道實際的執行價格
　　D.限價委托成交速度慢，有時甚至無法成交
　　54.上海證券交易所接受以下（　�。┓绞降氖袃r申報。
　　A.最優5檔即時成交剩余撤銷申報
　　B.對手方最優價格申報
　　C.最優5檔即時成交剩余轉限價申報
　　D.本方最優價格申報
　　55.下列關于申報時間的說法，錯誤的有（　�。�。
　　A.上海證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00
　　B.每個交易日9：20～9：25為開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報
　　C.深圳證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～11：30、13：00～15：00
　　D.每個交易日9：20～9：25、14：57～15：O0，深圳證券交易所交易主機只接受申報，但不處理買賣申報或撤銷申報
　　56.我國證券交易所規定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（　�。�。
　　A.首次公開上市發行的股票
　　B.增發上市的股票
　　C.暫停上市后恢復上市的股票
　　D.連續競價階段交易的股票
　　57.在申報價格最小變動單位方面，以下符合《上海證券交易所交易規則》規定的有（　　）。
　　A.B股交易為0.001美元
　　B.基金、權證交易為0.001元人民幣
　　C.債券質押式回購交易為0.005元人民幣
　　D.A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣
　　58.在申報價格最小變動單位方面，以下符合《深圳證券交易所交易規則》規定的有（　�。�。
　　A.B股交易為0.01港元
　　B.基金交易為0.001元人民幣
　　C.A股、債券的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣
　　D.債券質押式回購交易為0.005元人民幣
　　59.證券經紀商在收到客戶委托后，應對（　�。┻M行審查。經審查符合要求后，才能接受委托。