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        2010年證券從業資格考試 - 《證券交易》考點精講(9)

        發布時間:2010-09-29 13:33   來源:證券從業資格考試證券交易 查看:打印  關閉

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        銀行招聘考試備考資料

         第九章 證券業從業人員的資格管理和行為規范(1-2)

          第一節 證券業從業人員的資格管理

          1、證券從業人員是指證券中介機構中一些特定崗位的人員,可分為管理人員和專業人員兩類。

          2、從業人員的資格種類:第一,證券承銷從業資格;第二,證券經紀從業資格;第三,證券投資咨詢從業資格。

          3、高級管理人員的從業資格,證券從業人員的從業資格。

          4、證券業從業人員資格考試與注冊制度,資格考試的申請條件、考試組織與證書、資格認定,注冊和資格維持。

          第二節 證券從業從業人員的行為準則

          1、證券從業人員行為規范的作用:第一,規范證券業從業人員的業務行為,保證證券市場的良好秩序,促進證券業的健康發展;第二,提高證券業從業人員的業務素質,完善從業人員的人格,建立高素質的從業人員隊伍;第三,健全證券業務活動的內部監督和社會監督機制,樹立證券業良好的職業風氣和職業形象。

          2、證券業從業人員行為規范的內容:第一,正直誠信;第二,勤勉盡責;第三,廉潔保密;第四,自律守法。

          3、證券業從業人員的行為準則:第一,保證性行為;第二,禁止性行為。
         

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