2010年證券從業(yè)資格考試交易考點(diǎn)(數(shù)字類)

證券交易 (數(shù)字類)

　　1986.08 沈陽(yáng)開辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)(新中國(guó)證券市場(chǎng)建立的標(biāo)志) 1988.04 起我國(guó)先后在61 個(gè)大中城市開放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)

　　1992 年B 股在上海證券交易所上市 證券交易所會(huì)員受理在受理之后20 個(gè)工作日做出是否同意決定

　　每月7 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指表監(jiān)管表 深圳1 個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速為15 筆/秒

　　單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多開產(chǎn)10 個(gè)證券帳戶 證券自營(yíng)開產(chǎn)多帳戶每500 萬(wàn)注冊(cè)資本開一個(gè)

　　證券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束2 個(gè)交易日向登記公司申請(qǐng)發(fā)行登記 1998.04.01 上交所開始實(shí)行全面指定交易制度

　　申報(bào)最小變動(dòng)單位：上交所基金，權(quán)證為0.001 深交所基金為0.001

　　B 股為 0.001 美元 B 股 0.01 港元

　　** 債券質(zhì)押回購(gòu)0.005 , A 股，債券，買斷回購(gòu)0.01 A 股，債券，質(zhì)押回購(gòu)0.01

　　上交所申報(bào)時(shí)間：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25 為開盤集合競(jìng)價(jià)階段，不能撤單)

　　深交所申報(bào)時(shí)間：9：15～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤單集合競(jìng)價(jià)階段)9：25～9：30 只申報(bào)

　　中小企業(yè)板連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%，開盤集合競(jìng)價(jià)沒有成交的連續(xù)競(jìng)價(jià)開時(shí)是調(diào)整為前收盤價(jià)的上下3%

　　上交所無(wú)漲跌幅限制的證券時(shí)，集合競(jìng)價(jià)階段申報(bào)要求：A )股票不高于前收盤價(jià)的900%不低于前收盤價(jià)的50%

　　B)基金，債券申報(bào)不高于前收盤價(jià)的150%不低于前收盤價(jià)的70% [債券回購(gòu)無(wú)限制]

　　連續(xù)競(jìng)價(jià)階段申報(bào)要求：A )申報(bào)價(jià)格不高于實(shí)時(shí)的最低賣出價(jià)格的110%，不低于實(shí)時(shí)最高買入價(jià)格的90%

　　同時(shí)不高于上述最高最低申報(bào)價(jià)格平均數(shù)的130%且不低于平均數(shù)的70%

　　深交所無(wú)漲跌幅限制的證券時(shí)，股票首日集合競(jìng)價(jià)為發(fā)行價(jià)的900% ，(連續(xù)競(jìng)價(jià)，收盤集合競(jìng)價(jià)為最近成交價(jià)的上下10%)

　　債券首日集合競(jìng)價(jià)為發(fā)行價(jià)的上下30%， ( 同上一樣，都是10% )

　　質(zhì)押回購(gòu)非上市首日集合競(jìng)價(jià)為前收盤價(jià)的上下100%，連續(xù)競(jìng)價(jià)，收盤集合競(jìng)價(jià)為最近成交價(jià)的100%

　　證券公司收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰,不足5 元按5 元收，B 股不足1 美元或5 港元的還1 美元或5 港元收

　　2008.04.24,交易印花稅由3‰下調(diào)為1‰

　　大宗交易時(shí)間：上交所為9：30～11：30 13：00～15：30 深交所為9：15～11：30 13：00～15：30

　　股票在實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示前 1 個(gè)交易日發(fā)布公告 中小板退市警示的情形：A 一個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果對(duì)外提保超過(guò) 1 億元且占凈資產(chǎn)的 100%

　　B 為關(guān)聯(lián)方提供資金超2000 萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值50%以上 C24 個(gè)月內(nèi)再次受到公開譴責(zé) D 連續(xù)20 個(gè)交易日收盤價(jià)低于面值

　　E 連續(xù)120 個(gè)交易日成交量低于300 萬(wàn)股 上交所收盤價(jià)，深圳集合競(jìng)價(jià)無(wú)法產(chǎn)生收盤價(jià)的以最后一筆交易前1 分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

　　交易席位超過(guò)10%無(wú)法申報(bào)或者行情中斷的營(yíng)業(yè)部超過(guò)10%以上的異常情況實(shí)行臨時(shí)停市

　　上交所固定收益平臺(tái)交易于2007.07.25 開始試行，(交易時(shí)間為9：30～11：30, 13：00～14：00)，每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為5000 手的整數(shù)倍

　　固定收益平臺(tái)實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，最小變動(dòng)單位為0.001 元。漲跌幅為10% ，1 手為1000 元面值

　　公布賣買最大5 家營(yíng)業(yè)部的條件：A 收盤價(jià)偏離值達(dá)±7%的前3 只股票(基金) B 價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3 只 C 換手率達(dá)到20%的前3 只

　　異常波動(dòng)情形：A 連續(xù)3 個(gè)交易日價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)±20%的 B ST，*ST 連續(xù)3 個(gè)交易日漲跌幅偏離值達(dá)±15%

　　C 連續(xù)3 個(gè)交易日日均換手率與前5 個(gè)交易日換手率比值達(dá)到30 倍且連續(xù)3 個(gè)交易日累計(jì)換手率達(dá)20%

　　QFII 境 內(nèi)證券投資制度啟動(dòng)于2002 年年底 OFII 持有一家上市公司股票不得超過(guò)10%，所有QFII 持有一家總數(shù)不超過(guò)20%
 

　　分紅派息公告時(shí)間為股權(quán)登記日3 個(gè)工作日前 R+1 日紅股到帳 配股認(rèn)購(gòu)于R+1 日開始，認(rèn)購(gòu)期為5 天。公司股票及衍生品在R+1～R+6 日停牌

　　如開股東大會(huì)上市公司提前30 天公告 基金認(rèn)購(gòu)申報(bào)最小為100,單筆最大不超過(guò)99999900 元 。但單筆贖回份額不超過(guò)99999999 份

　　權(quán)證存續(xù)期滿前5 個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，行權(quán) 以現(xiàn)金方式結(jié)算行權(quán)的以前10 個(gè)交易日的收盤價(jià)的平均數(shù)來(lái)計(jì)算行權(quán)時(shí)過(guò)戶費(fèi)為面額的0.05%

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓的證券公司應(yīng)具備年度凈資產(chǎn)不低于8 億，凈資本不低于5 億 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的每筆委托數(shù)量應(yīng)在3 萬(wàn)股以上，股份和資金T+1 到帳

　　IB 業(yè)務(wù)的資格條件：1)前6 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī) 2 )資金第三方存管 3 )控股期貨公司或者同時(shí)被控股 4 )公司總部5 名，營(yíng)業(yè)部2 名具有期貨

　　從業(yè)資格人員 5)已建立相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制，風(fēng)險(xiǎn)隔離制度 6 技術(shù)系統(tǒng)達(dá)標(biāo)

　　證券自營(yíng)最低注冊(cè)資本 1 億，凈資本不低于 5000 萬(wàn) 自營(yíng)股票規(guī)模<凈資本的 100% 自營(yíng)證券規(guī)模(按成本價(jià)計(jì))<凈資本 200 %

　　自營(yíng)持有一種非債券證券成本<5%該證券市值 一種非債券的成本<凈資本的30% 證券自營(yíng)相關(guān)原始憑證保存20 年

　　每半年，一年后的30 日?qǐng)?bào)證監(jiān)會(huì)證券自營(yíng)的情況

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求凈資本不低于2 億元，3 年以上證券自營(yíng)，資產(chǎn)管理的從業(yè)經(jīng)歷人員不少于5 人

　　集合資產(chǎn)管理要求限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3 億，非限定性集合資產(chǎn)的凈資本不少于5 億元

　　定向資產(chǎn)管理，單個(gè)客戶不低于100 萬(wàn)元 ，限定性集合單個(gè)客戶不低于5 萬(wàn)，非限定性不低于10 萬(wàn)

　　集合資產(chǎn)計(jì)劃批準(zhǔn)后6 個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣，60 個(gè)工作日完成設(shè)產(chǎn)工作開始投資運(yùn)作

　　證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金不得超過(guò)計(jì)劃規(guī)模的5%且不超2 億，參與多個(gè)計(jì)劃不得超過(guò)公司凈資本的15%

　　資產(chǎn)管理客戶資產(chǎn)投資一個(gè)股票不超該證券的10%，一個(gè)集合計(jì)劃投資于一個(gè)公司不得超過(guò)該計(jì)劃的10%

　　資產(chǎn)計(jì)劃投于關(guān)聯(lián)公司不得超計(jì)劃的3%，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)每月前5 個(gè)工作日向上交所提供上月資產(chǎn)凈值，4 個(gè)月報(bào)年度審計(jì)

　　融資融券試點(diǎn)的條件：A 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3 年的創(chuàng)新類證券公司B 高管2 年內(nèi)沒有違法和處C 最近2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)定6 個(gè)月凈資本在12 億