2010年證券從業(yè)資格考試證券交易串講筆記第二章（四）

　第四節(jié) 競價與成交
　　一、競價原則
　　證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。
　　二、競價方式
　　(一)集合競價(重點掌握部分，經(jīng)常成為考點)
　　集合競價的定義
　　集合競價確定成交價的原則
　　(二)連續(xù)競價(重點掌握部分，經(jīng)常成為考點)
　　連續(xù)競價的定義
　　連續(xù)競價的成交價格確定原則
　　證券價格的有效申報范圍
　　三、競價結(jié)果
　　全部成交
　　部分成交
　　不成交
　　第五節(jié) 交易費用(重點掌握，了解不同證券品種的收費標準)
　　一、委托手續(xù)費
　　二、傭金
　　三、過戶費
　　四、印花稅
　　第六節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務的風險及其防范
　　一、證券經(jīng)紀業(yè)務的風險
　　法律風險
　　管理風險
　　技術(shù)風險
　　證券經(jīng)紀業(yè)務風險的防范
　　證券經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)督與檢查
　　證券公司的內(nèi)部控制銀行招聘論壇
　　證券交易所的監(jiān)督
　　證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管