2010年證券從業(yè)考試證券交易串講筆記第三章（一）

第一節(jié) 網(wǎng)上發(fā)行的申購
　　一、網(wǎng)上發(fā)行的概念和類型
　　網(wǎng)上發(fā)行的概念
　　網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟性、高效性特點。
　　網(wǎng)上發(fā)行的類型本文
　　1、網(wǎng)上競價發(fā)行
　　網(wǎng)上競價發(fā)行除具網(wǎng)上發(fā)行的經(jīng)濟性、高效性的特點外，還具有市場性、連續(xù)性的特點。
　　2、網(wǎng)上定價發(fā)行
　　網(wǎng)上定價與競價發(fā)行的區(qū)別
　　2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。
　　(3)2006年5月19日，恢復(fù)新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度。
　　*二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序本文
　　(一)基本規(guī)定
　　1、申購單位及上限
　　2、申購次數(shù)
　　3、申購配號
　　4、資金交收
　　(二)操作流程(重點掌握)
　　1、投資者申購
　　2、申購資金凍結(jié)
　　3、驗資及配號
　　4、搖號抽簽
　　5、中簽處理
　　6、申購資金解凍
　　7、結(jié)算與登記
　　(三)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接
　　1、發(fā)行公告的刊登
　　2、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回撥
　　3、網(wǎng)下股份登記
　　(四)有關(guān)事項的補充規(guī)定
　　三、網(wǎng)上增發(fā)新股申購特點
　　(一)定價方式
　　(二)申購權(quán)及價格的確定
　　(三)優(yōu)先認購權(quán)