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第八章 融資融券業(yè)務(wù)
一、單項(xiàng)選擇題
1.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)書之日起( )個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。
A.5
B.8
C.10
D.15
2.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A.董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)
B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)
C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一董事會(huì)一分支機(jī)構(gòu)
D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)一董事會(huì)
3.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的( )證券賬戶。
A.一級(jí)
B.二級(jí)
C.三級(jí)
D.初始
4.證券公司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的,這個(gè)期限不得超過( )交易日。
A.1個(gè)
B.2個(gè)
C.5個(gè)
D.10個(gè)
5.客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于( )股或流通市值不低于( )元。
A.1億,5億
B.2億,5億
C.5億,8億
D.2億,8億
6.融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的( )。
A.收盤價(jià)
B.前一日平均收盤價(jià)
C.最新成交價(jià)
D.凈值
7.標(biāo)的證券為股票的,應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。
A.在交易所上市交易滿2個(gè)月
B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
C.股東人數(shù)不少于l 000人
D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
8.客戶融資買入證券時(shí),融資保證金比例不得低于( )。
A.15%
B.20%
C.50%
D.100%
9.客戶融資買入證券時(shí),融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例,計(jì)算公式為( )。
A.融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格×100%
B.融資保證金比例=保證金融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格×100%
C.融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量X證券市價(jià)×100%
D.融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量×收盤價(jià)×l00%
10.維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例,計(jì)算公式為( )。
A.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價(jià)格+利息及費(fèi)用)
B.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià))
C.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融券賣出金額+融券買入證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)
D.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)
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