2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第八章融資融券業(yè)務(wù)試題及答

第八章 融資融券業(yè)務(wù)
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)書之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。
　　A.5
　　B.8
　　C.10
　　D.15
　　2.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
　　A.董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)
　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)
　　C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一董事會(huì)一分支機(jī)構(gòu)
　　D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)一董事會(huì)
　　3.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的( )證券賬戶。
　　A.一級(jí)
　　B.二級(jí)
　　C.三級(jí)
　　D.初始
　　4.證券公司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，這個(gè)期限不得超過( )交易日。
　　A.1個(gè)
　　B.2個(gè)
　　C.5個(gè)
　　D.10個(gè)
　　5.客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于( )股或流通市值不低于( )元。
　　A.1億，5億
　　B.2億，5億
　　C.5億，8億
　　D.2億，8億
　　6.融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的( )。
　　A.收盤價(jià)
　　B.前一日平均收盤價(jià)
　　C.最新成交價(jià)
　　D.凈值
　　7.標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。
　　A.在交易所上市交易滿2個(gè)月
　　B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
　　C.股東人數(shù)不少于l 000人
　　D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
　　8.客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于( )。
　　A.15%
　　B.20%
　　C.50%
　　D.100%
　　9.客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為( )。
　　A.融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格×100%
　　B.融資保證金比例=保證金融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格×100%
　　C.融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量X證券市價(jià)×100%
　　D.融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量×收盤價(jià)×l00%
　　10.維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為( )。
　　A.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價(jià)格+利息及費(fèi)用)
　　B.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià))
　　C.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融券賣出金額+融券買入證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)
　　D.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)