2011年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》模擬習題（一）

一、單項選擇題
　　1、發(fā)行股票購買資產(chǎn)，上市公司發(fā)行股份的價格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前( )個交易日公司股票交易均價。
　　A、 10
　　B、 15
　　C、 20
　　D、 30
　　2、收購人通過證券交易所的證券交易，持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的( )時，繼續(xù)增持股份的，應當采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分要約。
　　A、 20%
　　B、 30%
　　C、 40%
　　D、 50%
　　3、境內(nèi)公司在境外設立特殊目的公司，應向商務部申請辦理核準手續(xù)。辦理核準手續(xù)時，境內(nèi)公司除向商務部報送《關于境外投資開辦企業(yè)核準事項的規(guī)定》要求的文件外，另須報送其他文件。以下不屬于須另送的文件的是( )。
　　A、 特殊目的公司境外上市商業(yè)計劃書
　　B、 特殊目的公司最終控制人的身份證明文件
　　C、 特殊目的公司的章程
　　D、 并購顧問就特殊目的公司未來境、外上市的股票發(fā)行價格所作的評估報告
　　4、( )自股份發(fā)行結束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
　　A、 特定對象通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實際控制權的
　　B、 特定對象取得本次發(fā)行的股份時，對其用于認購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權益的時間不足12個月的
　　C、 特定對象為上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關聯(lián)人的
　　D、 特定對象以資產(chǎn)認購而取得的上市公司股份
　　5、收購人在報送上市公司收購報告書之日起( )日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。
　　A、 15
　　B、 7
　　C、 20
　　D、 10
　　6、( )是不屬于按購并雙方的行業(yè)關聯(lián)性劃分的收購。
　　A、 混合收購
　　B、 要約收購
　　C、 橫向收購
　　D、 縱向收購
　　7、從大量收購案例來看，防御性收購的最大受益者是( )。
　　A、 股東
　　B、 收購方
　　C、 目標公司
　　D、 公司經(jīng)營者
　　8、自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起( )內(nèi)。本次重大資產(chǎn)重組未實施完畢的，上市公司應當于期滿后次一工作日將實施進展情況報告中國證監(jiān)會及其派出機構，并予以公告，超過( )未實施完畢的，核準文件失效。
　　A、 30日，6個月
　　B、 30日，12個月
　　C、 60日，6個月
　　D、 60日，12個月
　　9、重大資產(chǎn)重組實施完畢后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額的( )的，可以對上市公司、相關機構及其責任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。
　　A、 40%
　　B、 50%
　　C、 70%
　　D、 80%
　　10、( )是公司穩(wěn)妥、最有保障的資金來源。
　　A、 股票籌資
　　B、 債券籌資
　　C、 公司內(nèi)部自有資金
　　D、 銀行貸款籌資
　　11、獨立財務顧問應當對實施重大資產(chǎn)重組的上市公司進行持續(xù)督導，期限自中國證監(jiān)會核準本次重大資產(chǎn)重組( )起，應當不少于( )。
　　A、 之日，1個會計年度
　　B、 之日，兩個會計年度
　　C、 次日，1個會計年度
　　D、 次日，兩個會計年度
　　12、向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，原則上采取( )方式。
　　A、 定價
　　B、 公開競價
　　C、 詢價
　　D、 交易所競價
　　13、根據(jù)國務院關于有關部門新的職能分工的規(guī)定，向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，涉及利用外資的事項由( )負責。
　　A、 財政部
　　B、 中國人民銀行
　　C、 商務部
　　D、 國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
　　14、外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的( )，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關主管部門批準的除外。
　　A、 10%
　　B、 20%
　　C、 30%
　　D、 50%
　　15、以下行為不適用于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的是( )。
　　A、 與他人新設企業(yè)、對已設立的企業(yè)增資或者減資
　　B、 按照經(jīng)中國證監(jiān)會核準的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購買資產(chǎn)、對外投資的行為
　　C、 受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃
　　D、 接受附義務的資產(chǎn)贈與或者對外捐贈資產(chǎn)
二、多項選擇題
　　1、按行業(yè)關聯(lián)性劃分，并購可以分為( )。
　　A、橫向并購
　　B、協(xié)議收購
　　C、混合并購
　　D、縱向并購
　　2、財務顧問為目標公司提供的服務有( )。
　　A、預警服務
　　B、制定反收購策略
　　C、提出收購建議
　　D、評價服務
　　3、進行戰(zhàn)略投資的外國投資者必須具有( )條件。
　　A、近3年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機構的重大處罰(不包括其母公司)
　　B、依法設立、經(jīng)營的外國法人或其他組織，財務穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的管理經(jīng)驗
　　C、有健全的治理結構和良好的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范
　　D、境外實有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于3億美元;或其母公司境外實有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于3億美元
　　4、按持股對象是否確定劃分，收購可以分為( )。
　　A、要約收購
　　B、敵意收購
　　C、善意收購
　　D、協(xié)議收購
　　5、外國投資者股權并購的，除國家另有規(guī)定外，對并購后所設外商投資企業(yè)應按照以下( )比例確定投資總額的上限。
　　A、注冊資本在210萬美元以下的，投資總額不得超過注冊資本的7/10
　　B、注冊資本在210萬～500萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的2倍
　　C、注冊資本在500萬～1 200萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的2、5倍