證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》練習(xí)題（九）

一、單選題
　　1、上市公司公開發(fā)行新股是指( )。
　　A.上市公司向不特定對象發(fā)行新股
　　B.上市公司向特定對象發(fā)行新股
　　C.向原股東配售股份
　　D.向不特定對象公開募集股份
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a
　　2、上市公司公開發(fā)行核準(zhǔn)文件有效期為( )。
　　A.2個月
　　B.3個月
　　C.5個月
　　D.6個月
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d
　　3、上市公司申請發(fā)行新股，承銷商不一定填報申請文件中有關(guān)( )的核對表。
　　A.會計報表
　　B.審計報告
　　C.盈利預(yù)測審核報告
　　D.最近三年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d
　　4、非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對象均屬于( )的，則可以由上市公司自行銷售。
　　A.原前10名股東
　　B.原前15名股東
　　C.原前20名股東
　　D.原前30名股東
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a
　　5、上市公司申請非公開發(fā)行新股時，發(fā)行對象不超過(　)名
　　A.4
　　B.6
　　C.8
　　D.10
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d
　　6、上市公司申請發(fā)行新股，必須符合最近( )個會計年度連續(xù)盈利。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以( )者作為計算依據(jù)。
　　A.2，低
　　B.3，低
　　C.3，高
　　D.2，高
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b
　　7、上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，( )日，發(fā)布配股提示性公告。
　　A.T-3
　　B.T-2
　　C.T-1
　　D.T+3
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a
　　二、多選題
　　8、關(guān)于上市公司增發(fā)股票的信息披露，當(dāng)采取網(wǎng)下、網(wǎng)上同時定價發(fā)行方式時，下列選項屬于需要披露的文件有( )。
　　A.T-4日，刊登招股意向書及網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告
　　B.T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報
　　C.T日，刊登公開增發(fā)提示性公告
　　D.T+3日，刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d
　　9、主承銷商對上市公司新股發(fā)行申請的盡職調(diào)查，包括對上市公司(　 )。
　　A.財務(wù)和經(jīng)營風(fēng)險的調(diào)查
　　B.規(guī)范運作的調(diào)查
　　C.募集資金使用情況的調(diào)查
　　D.員工及其社會保障情況的調(diào)查
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c
　　10、發(fā)行人在上海證券交易所網(wǎng)站披露增發(fā)招股意向書全文前，須向交易所提交( )。
　　A.包含保證電子文件與書面文件內(nèi)容一致等內(nèi)容的確認函
　　B.發(fā)行方案
　　C.招股意向胡全文及相關(guān)文件的電子文件磁盤
　　D.招股意向書全文及相關(guān)文件的書面材料
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d
　　三、判斷題
　　11、上市公司新股發(fā)行，向原股東配售股份時，可采用包銷或代銷的發(fā)行方式。( )
　　對 錯
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
　　解　　析：原股東為配售，而非銷售
　　12、上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。( )
　　對 錯
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
　　13、對于配股，發(fā)行人要做配股說明書中披露有關(guān)老股東的申購辦法，因此需要專門披露發(fā)行公告。(　　)
　　對 錯
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
　　解　　析：無須專門披露發(fā)行公告