2011年證券投資基金沖刺筆記第四章第二節(jié)基金管理公司機構設置

第二節(jié) 基金管理公司機構設置

　　一、專業(yè)委員會

　　(一)投資決策委員會

　　投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構，是非常設的議事機構，在遵守國家有關法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務的最高決策權。投資決策委員會一般由基金管理公司的總經(jīng)理、分管投資的副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關人員擔任，負責決定公司所管理基金的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計劃等。

　　例4-3(2010年3月單選題)在基金管理公司組織架構中，( )擁有對管理基金的投資事務的決策權。

　　A.基金持有人大會 B.董事會

　　C.投資部 D.投資決策委員會

　　【參考答案】D

　　(二)風險控制委員會

　　風險控制委員會也是非常設議事機構，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關人員組成。

　　二、投資管理部門

　　(一)投資部轉

　　投資部負責根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，向交易部下達投資指令。

　　例4-4(2010年3月單選題)( )擔負投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息。

　　A.市場部 B.交易部 C.投資部 D.研究部

　　【參考答案】C

　　(二)研究部

　　研究部是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司投資價值分析。

　　(三)交易部

　　交易部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門，負責組織、制定和執(zhí)行交易計劃。

　　交易部的主要職能有：

　　(1)執(zhí)行投資部的交易指令，記錄并保存每日投資交易情況;

　　(2)保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應的交易額度;

　　(3)負責基金交易席位的安排、交易量管理等。

　　目前，有些公司出于更好控制風險的需要，已將該部門劃歸基金運營體系，從而加強了對投研部門的制衡。

　　三、風險管理部門

　　(一)監(jiān)察稽核部

　　監(jiān)察稽核部負責對公司進行獨立監(jiān)控，定期向董事會提交分析報告，直接對總經(jīng)理負責。

　　(二)風險管理部

　　風險管理部負責對公司運營過程中產(chǎn)生的或潛在的風險進行有效管理。該部門工作主要對公司高級管理層負責，預防風險的存在。

　　例4-5(判斷題)基金管理公司的風險控制委員會和監(jiān)督稽核部屬重要的職能部門，直接對公司董事會負責。 ( )

　　【參考答案】×

　　四、市場營銷部門

　　(一)市場部

　　市場部負責基金產(chǎn)品的設計、募集和客戶服務及持續(xù)營銷等工作。

　　市場部的主要職能有：

　　(1)根據(jù)基金市場的現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢以及基金公司內部狀況設計基金產(chǎn)品，并完成相應的法律文件;

　　(2)負責基金營銷工作，包括策劃、推廣、組織、實施等;

　　(3)對客戶提出的申購、贖回要求提供服務，負責公司的公司形象設計以及公共關系的建立、往來與聯(lián)系等。

　　(二)機構理財部

　　為了更好地處理好共同基金與受托資產(chǎn)管理業(yè)務間的利益沖突問題。兩塊業(yè)務須在組織上、業(yè)務上進行適當隔離。

　　五、基金運營部門

　　工作職責包括基金清算和基金會計兩部分。基金清算是基金份額和資金的交收情況;基金會計是有關基金業(yè)務的有關處理。

　　六、后臺支持部門

　　(一)行政管理部

　　行政管理部是基金管理公司的后勤部門，為基金管理公司的日常運作提供文件管理、文字秘書、勞動保障、員工聘用、人力資源培訓等行政事務的后臺支持。

　　(二)信息技術部

　　信息技術部負責基金管理公司業(yè)務和管理發(fā)展所需要的電腦軟、硬件的支持，確保各信息技術系統(tǒng)軟件業(yè)務功能動轉正常。

　　(三)財務部

　　財務部是負責處理基金管理公司自身財務事務的部門，包括有關費用支付、管理費收繳、公司員工的薪酬發(fā)放、公司年度財務預算和決算等。

　　例4-7(2010年3月多選題)在基金管理公司組織架構下，屬于后臺支持部門的機構是( )。

　　A.行政管理部 B.信息技術部

　　C.財務部 D.市場部

　　【參考答案】ABC