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        證券資格《投資基金》第四章基金管理人經(jīng)典真題回顧

        發(fā)布時間:2012-01-03 15:09  來源:證券從業(yè)資格考試投資基金 查看:打印  關(guān)閉
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        證券《投資基金》第四章基金管理人經(jīng)典真題回顧
          【真題1】(單項選擇題)基金資產(chǎn)與公司的其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離,是遵循基金管理公司內(nèi)部控制的(  )原則。
          A.健全性
          B.有效性
          C.獨(dú)立性
          D.相互制約
          【答案】C
          【名師解析】公司內(nèi)部控制中獨(dú)立性原則規(guī)定公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立,公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
          【真題2】(單項選擇題)契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別,表現(xiàn)在(  )不同。
          A.法律主體資格
          B.基金規(guī)模
          C.營運(yùn)依據(jù)
          D.投資者地位
          【答案】B
          【名師解析】契約型基金和公司型基金的區(qū)別主要表現(xiàn)在二者的法律主體資格不同、投資者的地往不同、基金營運(yùn)依據(jù)不同。
          【真題3】(多項選擇題)基金管理公司研究部的研究一般包括(  )。
          A.宏觀與策略研究
          B.行業(yè)研究
          C.個股研究
          D.技術(shù)分析
          【答案】ABC
          【名師解析】基金管理公司研究部的研究內(nèi)容一般包括ABC三項。
          【真題4】(多項選擇題)以下基金管理公司的各項業(yè)務(wù)中屬于其主要業(yè)務(wù)的有(  )。
          A.證券投資基金業(yè)務(wù)
          B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
          C.投資咨詢業(yè)務(wù)
          D.QDII業(yè)務(wù)
          【答案】ABCD
          【名師解析】除了選項所述內(nèi)容外社保及企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)也是基金管理公司的主要業(yè)務(wù)。
          【真題5】(判斷題)基金證券的發(fā)行,一般采取面值發(fā)行,增收一定比例的手續(xù)費(fèi)。
          【答案】√
          【名師解析】基金證券的發(fā)行,一般采取面值發(fā)行,增收一定比例的手續(xù)費(fèi)。

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