證券《投資基金》第四章基金管理人經(jīng)典真題回顧
【真題1】(單項選擇題)基金資產(chǎn)與公司的其他資產(chǎn)的運作應當分離,是遵循基金管理公司內部控制的( )原則。
A.健全性
B.有效性 C.獨立性
D.相互制約
【答案】C
【名師解析】公司內部控制中獨立性原則規(guī)定公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
【真題2】(單項選擇題)契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別,表現(xiàn)在( )不同。
A.法律主體資格
B.基金規(guī)模
C.營運依據(jù)
D.投資者地位
【答案】B
【名師解析】契約型基金和公司型基金的區(qū)別主要表現(xiàn)在二者的法律主體資格不同、投資者的地往不同、基金營運依據(jù)不同。
【真題3】(多項選擇題)基金管理公司研究部的研究一般包括( )。
A.宏觀與策略研究
B.行業(yè)研究
C.個股研究
D.技術分析 【答案】ABC
【名師解析】基金管理公司研究部的研究內容一般包括ABC三項。
【真題4】(多項選擇題)以下基金管理公司的各項業(yè)務中屬于其主要業(yè)務的有( )。
A.證券投資基金業(yè)務
B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務
C.投資咨詢業(yè)務
D.QDII業(yè)務
【答案】ABCD
【名師解析】除了選項所述內容外社保及企業(yè)年金管理業(yè)務也是基金管理公司的主要業(yè)務。
【真題5】(判斷題)基金證券的發(fā)行,一般采取面值發(fā)行,增收一定比例的手續(xù)費。
【答案】√
【名師解析】基金證券的發(fā)行,一般采取面值發(fā)行,增收一定比例的手續(xù)費