首頁 > 證券從業資格考試 > 證券從業資格考試投資基金 > 證券投資基金知識-機構的準入條件資料

        證券投資基金知識-機構的準入條件資料

        發布時間:2010-12-09 15:37   來源:證券從業資格考試投資基金 查看:打印  關閉

        重要提醒:本網站所發布內容為轉載資訊,供您瀏覽和參考之用,請您對相關內容自行辨別及判斷,本網站對此不承擔任何責任。凡私自告知添加聯系方式、保證無條件入職、收取各種費用等信息,請保持高度警惕,防止上當受騙造成各種損失。

        銀行招聘考試備考資料

         一、基金銷售機構的準入條件 
          1.商業銀行申請基金代銷業務資格條件(9 點)
          第一,資本充足率符合國務院銀行業監督管理機構的有關規定;
          第二,有專門負責基金代銷業務的部門;
          第三,財務狀況良好,運作規范穩定,最近3 年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事
          處罰。
          第四,具有健全的法人治理機構、完善的內部控制和風險管理制度,并得到有效執行。
          第五,有與基金代銷業務相適應的營業場所、安全防范設施和其他設施。
          第六,有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回業務的技術設施,基金代銷業務的技術系統
          已與基金管理人、基金托管人、基金登記機構相應的技術系統進行了聯機、聯網測試,測試結果符合國家規定的標準;
          第七,制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金代銷業務管理制度。
          第八,公司及其主要分支機構負責基金代銷業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門人員人數的1/2,部門的管理人員已取得基金從業資格,熟悉基金代銷業務,并具備從事2 年以上基金業務或者5 年以上證券、金融業務的工作經歷;
          第九,中國證監會規定的其他條件。
          2.證券公司申請基金代銷業務資格條件:8 點+4 點
          3.證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格條件:8 點+2 點+4 點
          4.專業基金銷售機構申請基金代銷業務資格條件:5 點+2 點+2 點+4 點
          二、基金銷售機構職責規范 4 點內容
          1.簽訂代銷協議,明確委托關系。
          2.基金管理人應制定業務規則并監督實施。
          3.建立相關制度。
          4.嚴格賬戶管理。
         

        分享到:

        Back to Top
        日韩av无码中文字幕| 无码国产精品一区二区免费16| 亚洲中文字幕丝袜制服一区| 亚洲国产精品无码久久久蜜芽| 精品无码一区二区三区爱欲九九| 亚洲成在人线在线播放无码| 最近中文字幕完整在线看一| 无码一区二区三区视频| 中文无码字慕在线观看| 三上悠亚ssⅰn939无码播放| 国产亚洲精品无码专区| 中文字幕日本精品一区二区三区| 91久久九九无码成人网站| 亚洲一日韩欧美中文字幕欧美日韩在线精品一区二 | 本免费AV无码专区一区| 亚洲天堂中文字幕| 波多野结衣AV无码| 中文字幕无码久久久| 亚洲人成国产精品无码| 无码人妻一区二区三区在线 | 人妻中文字幕乱人伦在线| 久久久久久亚洲AV无码专区| 亚洲中文字幕无码爆乳av中文 | 91久久九九无码成人网站| 少妇无码AV无码一区| 日本按摩高潮a级中文片| 中文字幕无码AV波多野吉衣| 中文一国产一无码一日韩| 激情无码人妻又粗又大中国人| 无码人妻丰满熟妇区BBBBXXXX| 亚洲AⅤ无码一区二区三区在线 | 亚洲无av在线中文字幕| 成?∨人片在线观看无码| 午夜福利av无码一区二区| 中文字幕日韩三级片| 久久久中文字幕| 中文无码vs无码人妻| 爽到高潮无码视频在线观看| 精品三级AV无码一区| 无码国内精品人妻少妇| 精品无码一区二区三区电影|