證券交易第五章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)同步自測(cè)試題及參考答案

　第五章　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)　本章同步自測(cè)
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是（　　）。
　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
　　B.交易風(fēng)險(xiǎn)
　　C.法律風(fēng)險(xiǎn)
　　D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
　　2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（　　）。
　　A.10年
　　B.12個(gè)月
　　C.20年
　　D.50年
　　3.在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有（　　）。
　　A.賬外自營(yíng)
　　B.建立專用自營(yíng)賬戶
　　C.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
　　D.使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)
　　4.以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說法錯(cuò)誤的是（　　）
　　A.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交
　　B.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少
　　C.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行問市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣
　　D.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
　　5.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（　　）。
　　A.3000萬(wàn)元
　　B.1億元
　　C.2億元
　　D.5000萬(wàn)元
　　6.我們所說的證券市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)主要是指（　　）。
　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
　　B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
　　C.管理風(fēng)險(xiǎn)
　　D.交易風(fēng)險(xiǎn)
　　7.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件.資料.賬冊(cè).報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（　　）年。
　　A.15
　　B.7
　　C.20
　　D.10
　　8.無自營(yíng)資格的證券公司變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括（　　）。
　　A.公示處分
　　B.沒收非法所得
　　C.罰款考試大論壇
　　D.警告
　　9.綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（　　）。
　　A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)
　　C.承銷業(yè)務(wù)
　　D.代理業(yè)務(wù)
　　10.證券公司操縱市場(chǎng)行為從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)是通過影響（　　）機(jī)制來引起的。
　　A.價(jià)格關(guān)系
　　B.數(shù)量關(guān)系
　　C.市場(chǎng)秩序
　　D.供求關(guān)系
11.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（　　）。
　　A.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
　　B.警告
　　C.沒收非法所得
　　D.罰款
　　12.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（　　）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
　　A.2
　　B.3
　　C.5
　　D.10
　　13.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為（　　）。
　　A.申報(bào)
　　B.開戶
　　C.委托
　　D.成交
　　14.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己的名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券，以獲取利益的行為被稱為（　　）
　　A.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)
　　C.委托管理業(yè)務(wù)
　　D.內(nèi)幕交易業(yè)務(wù)
　　15.（　　）是明文列示的內(nèi)幕交易行為。
　　A.證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
　　B.發(fā)行在招股說明書中做出虛假陳述
　　C.發(fā)行人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
　　D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
　　16.只有經(jīng)（　　）批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。
　　A.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　17.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是（　　）。
　　A.自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司為盈利而自己買賣證券
　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為公益事業(yè)而自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券
　　C.自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為盈利而自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券
　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為中國(guó)證監(jiān)會(huì)委托的資金而買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理中小客戶買賣的證券
　　18.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：證券公司自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的（　　）。
　　A.30%
　　B.100%
　　C.5%
　　D.500%
　　19.依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，“證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的”，應(yīng)當(dāng)給予的處罰是（　　）。
　　A.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
　　B.處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。
　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。
　　D.取消該證券公司的交易資格
　二、多項(xiàng)選擇題
　　1.《證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段包括（　　）
　　A.以其他手段操縱證券市場(chǎng)
　　B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
　　D.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
　　2.證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)即為決策的自主性，表現(xiàn)在（　　）。
　　A.交易行為的自主性
　　B.選擇交易方式的自主性
　　C.選擇交易品種、價(jià)格的自主性
　　D.選擇交易場(chǎng)所的自主性
　　3.根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理主要有（　　）。
　　A.檢查開設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格