證券交易第四章考點(diǎn)-證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為

第四章 證券自營業(yè)務(wù)

　　第三節(jié)　證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為

　　一、禁止內(nèi)幕交易

　　(一)內(nèi)幕交易

　　所謂內(nèi)幕交易，是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。

　　1、常見的內(nèi)幕交易包括以下行為

　　⑴內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。

　　⑵內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　⑶非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌�途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

　　2、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：

　　⑴發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　⑵持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　⑶發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　⑷由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;

　　⑸證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;

　　⑹保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;

　　⑺國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　(二)內(nèi)幕信息

　　所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

　　1、可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。

　　2、公司分配股利或者增資的計劃。

　　3、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。

　　4、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。

　　5、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

　　6、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。

　　7、上市公司收購的有關(guān)方案。

　　8、其他