證券交易第三章經紀業務相關實務同步自測試題及參考答案

第三章　經紀業務相關實務　本章同步自測
　　一、單項選擇題
　　1.在我國，股票賬戶可以買賣的對象有（　　）。
　　A.基金
　　B.債券
　　C.股票
　　D.以上都可以
　　2.在我國深圳證券交易所，開放式基金份額申購和贖回結果的確認是通過（　　）來實行的。
　　A.登記結算有限責任公司
　　B.基金管理人
　　C.證監會
　　D.證券經紀人
　　3.根據相關規定，上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按（　　）來確定。
　　A.當日市場價格
　　B.當日基金份額凈值
　　C.當日市場平均價格
　　D.5元
　　4.報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的（　　）順序向報價系統申報。
　　A.規模大小
　　B.價格高低
　　C.時間先后
　　D.數量多少
　　5.新股網上競價發行中，投資者作為（　　）在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。
　　A.買方
　　B.委托方
　　C.賣方
　　D.代理方
　　6.在我國，證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過（　　）來進行的。
　　A.證券公司
　　B.銀行
　　C.交易系統
　　D.交易清算系統
　　7.將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶等，是按（　　）劃分。
　　A.投資主體
　　B.投資種類
　　C.交易場所
　　D.賬戶用途
　　8.記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為（　　）。
　　A.證券賬戶轉讓登記
　　B.集中交易過戶登記
　　C.證券賬戶變更登記
　　D.非交易過戶登記
　　9.目前，我國可轉換債券的債轉股是通過（　　）來進行的。
　　A.所委托的證券公司
　　B.發行該債券的上市公司
　　C.登記結算公司
　　D.證券交易所
　　10.新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式，也可以稱為（　　）。
　　A.承銷購買方式
　　B.支付購買方式
　　C.招標購買方式
　　D.同一價購買方式
　11.以下不屬于網上競價發行優點的是（　　）。
　　A.經濟性
　　B.高效性
　　C.市場性
　　D.收益性
　　12.新股網上定價發行與網上競價發行的不同點有（　　）。
　　A.定價發行方式事先確定價格;而競價發行方式是事先確定發行底價，由發行時競價決定發行價
　　B.定價發行方式事后確定價格;而競價發行方式是事后確定發行底價，由發行時競價決定發行價
　　C.定價發行方式按投票決定;競價發行方式按價格優先、同等價位時間優先原則決定
　　D.定價發行方式按抽簽決定;競價發行方式按價格優先、同等價位時間優先原則決定
　　13.根據現行有關部門的制度規定，A股現金紅利派發日程中的除息日為（　　）日。
　　A.T+3
　　B.T+2
　　C.T+1
　　D.T+4
　　14.基金管理人可以依據有關法律、法規、行政規章的規定，提前（　　）個工作日，以書面形式向上海證券交易所申請暫停基金份額的申購或贖回。
　　A.3
　　B.1
　　C.2
　　D.5
　　15.對于《關于作好股份公司終止上市后續工作的指導意見》施行前已退市的公司，在此指導意見施行后（　　）個工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。
　　A.15
　　B.30
　　C.5
　　D.20
　　16.通過滬深證券交易系統進行投票，其操作類似于（　　）
　　A.股票買賣：
　　B.申購配股權證
　　C.現金紅利發放
　　D.新股申購
　　17.投資者進行證券交易的先決條件是（　　）。
　　A.開立保證金賬戶
　　B.銀行擔保
　　C.開立證券賬戶
　　D.獲得合法證明
　　18.（　　），《中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則》經中國證監會批準發布，并自發布之日起實施。
　　A.2006年1月
　　B.2006年7月
　　C.2007年1月
　　D.2007年6月
　　19.在賬戶記錄上，中央證券存管機構一般以（　　）為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司送存的證券。
　　A.投資者個人
　　B.投資者法人
　　C.證券公司
　　D.證券交易所
　　20.證券公司從事代辦股份轉讓服務業務，應當報經（　　）批準。
　　A.證券交易所
　　B.證券結算機構
　　C.中國證監會
　　D.證券業協會
21.關于分紅派息，以下說法錯誤的是（　　）。
　　A.上海公司分紅派息工作須在年終結算之前進行
　　B.分紅派息的形式有現金股利
　　C.分紅派息是股東實現自己權益的過程
　　D.分紅派息的形式有股票股利
　　22.從事中間介紹業務的證券公司，可以從事的業務包括（　　）
　　A.代客戶下達交易指令
　　B.利用客戶交易編碼進行期貨交易
　　C.代客戶保管交易密碼
　　D.協助辦理開戶手續
　　23.對于股東大會網絡投票，召開股東大會的上市公司要提前（　　）刊登公告，在公告中說明是否要進行網絡投票。
　　A.15天
　　B.30天
　　C.45天
　　D.60天
　　24.在認購配股操作中，由于是申報賣出，因此證券交易所，利用電腦交易撮合系統的控制（　　）的功能即可判別客戶擁有配股權證的數量，一旦確認即可撮合成交。
　　A.買空
　　B.賣空
　　C.多頭
　　D.申報
　　25.在上海證券交易所市場上，既可以用于買賣股票，也可以用于買賣債券和基金的賬戶是（　　）。
　　A.股票賬戶
　　B.債券賬戶
　　C.基金賬戶
　　D.專用賬戶
　　26.從（　　）起，上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。