證券交易第一章證券交易概述同步自測試題及參考答案

第一章　證券交易概述本章　同步自測
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1.下列說法錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A.經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員人會(huì)的重要條件之一
　　B.只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易
　　C.我國，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
　　D.滬、深兩家證券交易所對會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性
　　2.證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的（　　）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案。
　　A.7
　　B.5
　　C.10
　　D.15
　　3.根據(jù)不同的情況和條件債券交易機(jī)制有著各種各樣的目標(biāo)，但是從基本上看，以下不屬于債券機(jī)制的基本目標(biāo)的是（　　）。
　　A.穩(wěn)定性
　　B.收益性
　　C.有效性
　　D.流動(dòng)性
　　4.股票交易如果在證券交易所進(jìn)行，可稱謂（　　）。
　　A.上市交易
　　B.場外交易
　　C.柜臺(tái)交易
　　D.店頭交易
　　5.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（　　）正式開業(yè)。
　　A.1990年12月和1991年7月
　　B.1990年11月和1991年4月
　　C.1990年11月和1991年2月
　　D.1990年12月和1990年11月
　　6.一般來說，信用等級(jí)最高的債券是（　　）。
　　A.金融債券
　　B.公司債券
　　C.可轉(zhuǎn)換債券
　　D.政府債券
　　7.對于開放式基金來說，在基金單位（　　）的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。
　　A.負(fù)債凈值
　　B.資產(chǎn)凈值
　　C.負(fù)債總值
　　D.資產(chǎn)總值
　　8.下面的（　　）不屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利。
　　A.優(yōu)先購買股票
　　B.參加會(huì)員大會(huì)
　　C.對證券交易所事務(wù)的提議和表決權(quán)
　　D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)
　　9.證券交易使得證券的（　　）特征顯示出來。
　　A.收益性
　　B.風(fēng)險(xiǎn)性
　　C.期限性
　　D.流動(dòng)性
　　10.有關(guān)投資者證券賬戶的說法，正確的是（　　）。
　　A.由證券公司為投資者開立
　　B.記載投資者證券持有及變更的權(quán)利憑證
　　C.記載投資者資金持有及變更的權(quán)利憑證
　　D.記載投資者資金、證券持有及變更的權(quán)利憑證 　
11.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中（　　）是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。
　　A.經(jīng)紀(jì)商
　　B.委托人
　　C.托管人
　　D.代理人
　　12.根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國證券交易所負(fù)責(zé)日常事務(wù)的是（　　）。
　　A.總經(jīng)理
　　B.上市總監(jiān)
　　C.總經(jīng)理助理
　　D.理事會(huì)
　　13.下列不屬于金融期貨的有（　　）。
　　A.外匯期貨
　　B.利率期貨
　　C.股票價(jià)格指數(shù)期貨
　　D.期權(quán)期貨
　　14.（　　）是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動(dòng)。
　　A.證券交易
　　B.股票上市
　　C.債券發(fā)行
　　D.權(quán)證上市
　　15.（　　）為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提。
　　A.國債發(fā)行
　　B.債券回購
　　C.證券發(fā)行
　　D.基金投資
　　16.下面哪一項(xiàng)不是《證券法》規(guī)定的設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。（　　）
　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
　　B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
　　C.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近10年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元。
　　D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格。
　　17.在我國，證券交易所接納的會(huì)員分為（　　）。
　　A.地方會(huì)員和中央會(huì)員
　　B.普通會(huì)員和特別會(huì)員
　　C.國際會(huì)員和國內(nèi)會(huì)員
　　D.公司會(huì)員和個(gè)人會(huì)員
　　18.關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能，下面說法錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A.證券持有人名冊登記
　　B.提供證券交易的場所和設(shè)施
　　C.證券的存管和過戶
　　D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
　　19.按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到（　　）開立證券賬戶。
　　A.中國人民銀行
　　B.各商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)
　　C.中國結(jié)算上海分公司或中國結(jié)算深圳公司及其代理點(diǎn)
　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
　　20.證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶應(yīng)嚴(yán)格遵守（　　）原則。
　　A.實(shí)名制
　　B.效率
　　C.國際標(biāo)準(zhǔn)
　　D.匿名制
　　21.深圳證券交易所的債券交易以人民幣（　　）面額為1張
　　A.10000元
　　B.1000元
　　C.1000000元
　　D.100元　二、多項(xiàng)選擇題
　　1.根據(jù)相關(guān)條件，下列屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是（　　）。
　　A.權(quán)證
　　B.可轉(zhuǎn)換債券
　　C.債券
　　D.股票
　　2.基金交易是指以基金為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。從基金的基本類型來看，一般可以分為（　　）。
　　A.收益性基金
　　B.股票型基金
　　C.封閉性基金
　　D.開放型基金
　　3.按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進(jìn)行（　　）的了解。
　　A.完整
　　B.真實(shí)
　　C.準(zhǔn)確
　　D.充分
　　4.根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，合格境外投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的額度外可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（　　）。
　　A.債券
　　B.股票
　　C.在交易所交易的權(quán)證
　　D.中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他金融工具
　　5.證券交易程序中，開戶包括開立（　　）。
　　A.證券賬戶
　　B.資金賬戶
　　C.交易賬戶
　　D.存款賬戶
　　6.上海證券交易所和深圳證券交易所在會(huì)員的權(quán)利規(guī)定基本一致，主要包括（　　）。
　　A.對證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督