2011年證券從業(yè)資格考試證券交易考前預(yù)測(cè)試題

一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
　　1.新中國(guó)證券交易市場(chǎng)最先試辦的業(yè)務(wù)是（　　）。
　　A．國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓
　　B．股票柜臺(tái)買賣
　　C．企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓
　　D．人民幣特種股票在交易所買賣
　　2.（　　）不屬于在我國(guó)強(qiáng)調(diào)公開原則的具體內(nèi)容。
　　A．上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時(shí)向社會(huì)公開
　　B．股份公司的所有事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布
　　C．上市的股份公司經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開
　　D．股份公司法人一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布
　　3.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述中，正確的是（　　）。
　　A．認(rèn)股權(quán)證不能在場(chǎng)外市場(chǎng)交易
　　B．認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似
　　D．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)
　　D．認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時(shí)間以任一價(jià)格買人公司發(fā)行的股票
　　4.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來(lái)源是（　　）。
　　A．投機(jī)收入
　　B．傭金收入
　　C．投資收入
　　D．買賣證券的差價(jià)
　　5.根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為（　　）。
　　A．有形席位和無(wú)形席位
　　B．普通席位和專用席位
　　C．購(gòu)入席位和售出席位
　　D．代理席位和自營(yíng)席位
　　6，境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得（　　）頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證。
　　A．證監(jiān)會(huì)
　　B．國(guó)家外匯管理局
　　C．交易所
　　D．國(guó)務(wù)院
　　7.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)于（　　）向證券交易所報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。
　　A．每年4月30日前
　　B．每月前7個(gè)工作日內(nèi)
　　C．每年7月30日前
　　D．每月后7個(gè)工作日內(nèi)
　　8.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于（　　）。
　　A．清算
　　B．交收
　　C．成交
　　D．競(jìng)價(jià)
　　9.（　　）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。
　　A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書》
　　B．《證券交易委托代理協(xié)議》
　　C．《客戶須知》
　　D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
　　10.證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以（　　）罰款。
　　A．1倍以上5倍以下
　　B．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
　　C．30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
　　D．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
11.關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（　　）是不正確的。
　　A．證券公司可接受客戶的委托
　　B．證券公司不賺差價(jià)
　　C．證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收人
　　D．證券公司可以降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
　　12.上海證券交易所B股買賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為（　　）。
　　A．100股
　　B．500股
　　C．1000股
　　D．1500股
　　13.從（　　）年3月25日開始，我國(guó)證券交易所的國(guó)債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易。
　　A．1999
　　B．2000
　　C．2001
　　D．2002
　　14.按現(xiàn)行規(guī)定，股票(含A、B股)、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)（　　）。
　　A．5%
　　B．10%
　　C．15%
　　D．20%
　　15.證券經(jīng)紀(jì)商以（　　）的身份從事證券交易。
　　A．委托人
　　B．授權(quán)人
　　C．受托人
　　D．代理人
　　16.某B股最后交易日的收盤價(jià)為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元，股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.799美元/股，則該股除息報(bào)價(jià)為（　　）美元/股。
　　A．0.800
　　B．0.799
　　C．0.795
　　D．0.794
　　17.某投資者以每股3元的價(jià)格購(gòu)買某公司股票，該股現(xiàn)以15元的價(jià)格賣出，則其收入可通過(guò)執(zhí)行限價(jià)為13元的（　　）得到保護(hù)。
　　A．市價(jià)指令
　　B．停損賣出指令
　　C．限價(jià)委托指令
　　D．限價(jià)賣出指令
　　18.如表1所示，××股票前一日收盤價(jià)為12.18元，則股票在上海證券交易所當(dāng)日開盤價(jià)及成交量分別是（　　）。

　　 A．12.18元；350手
　　 B．12.18元；500手
　　 C．12.15元；350手
　　 D．12.15元；500手
　　 19.證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅偏離值超過(guò)（　　）的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱及其成交金額。
　　 A．5%
　　 B．7%
　　 C．10%
　　 D．15%
　　 20.關(guān)于證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　　）。
　　 A．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度
　　 B．應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
　　 C．應(yīng)在營(yíng)業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺(tái)交易系統(tǒng)
　　 D．應(yīng)禁止向客戶直接明示營(yíng)業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容
　21.在證券賬戶卡的掛失補(bǔ)辦過(guò)程中，掛失的結(jié)果需經(jīng)（　　）確認(rèn)后才能補(bǔ)辦新的證券賬戶卡。
　　A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　B．中國(guó)結(jié)算公司
　　C．相關(guān)證券公司
　　D．相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員
　　22.填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫（　　）。
　　A．證券賬號(hào)
　　B．交割日期
　　C．?dāng)?shù)量
　　D．品種
　　23.我國(guó)證券交易所場(chǎng)內(nèi)交易遵循的競(jìng)價(jià)原則是（　　）。
　　A．時(shí)間優(yōu)先
　　B．時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
　　C．價(jià)格優(yōu)先
　　D．價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
　　24.《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了（　　）制度。
　　A．客戶交易結(jié)算資金第三方存管