2010年證券從業(yè)資格考試證券交易串講筆記第四章（一）

第一節(jié) 證券自營業(yè)務(wù) 
　　一、證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點
　　(一)證券自營業(yè)務(wù)的含義
　　1、自營業(yè)務(wù)的四層含義
　　2、證券自營業(yè)務(wù)的對象：上市證券與非上市證券
　　(二)證券自營業(yè)務(wù)的特點(重點掌握)
　　1、決策的自主性
　　交易行為的自主性
　　選擇交易方式的自主性
　　選擇交易品種、價格的自主性
　　2、交易的風(fēng)險性
　　3、收益的不穩(wěn)定性
　　二、證券公司證券自營業(yè)務(wù)的管理
　　(一)證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)
　　(二)證券自營業(yè)務(wù)的操作管理
　　(三)證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)控
　　1、自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險采集者退散
　　法律風(fēng)險
　　市場風(fēng)險
　　經(jīng)營風(fēng)險
　　2、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控
　　(1)自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制(重點掌握，重要考點)
　　(2)自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
　　3、證券自營業(yè)務(wù)信息報告
　　三、證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為(重點掌握，重要知識點及考點，請同學(xué)們仔細閱讀并掌握)
　　(一)禁止內(nèi)幕交易
　　1、內(nèi)幕交易以及內(nèi)幕交易行為
　　2、內(nèi)幕信息
　　(二)禁止操縱市場
　　1、操縱市場的定義
　　2、操縱市場的手段
　　(三)其他禁止的行為
　　四、證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
　　監(jiān)管措施
　　法律責(zé)任