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第一節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)
一、證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點
(一)證券自營業(yè)務(wù)的含義
1、自營業(yè)務(wù)的四層含義
2、證券自營業(yè)務(wù)的對象:上市證券與非上市證券
(二)證券自營業(yè)務(wù)的特點(重點掌握)
1、決策的自主性
交易行為的自主性
選擇交易方式的自主性
選擇交易品種、價格的自主性
2、交易的風(fēng)險性
3、收益的不穩(wěn)定性
二、證券公司證券自營業(yè)務(wù)的管理
(一)證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)
(二)證券自營業(yè)務(wù)的操作管理
(三)證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)控
1、自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險采集者退散
法律風(fēng)險
市場風(fēng)險
經(jīng)營風(fēng)險
2、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控
(1)自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制(重點掌握,重要考點)
(2)自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
3、證券自營業(yè)務(wù)信息報告
三、證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為(重點掌握,重要知識點及考點,請同學(xué)們仔細閱讀并掌握)
(一)禁止內(nèi)幕交易
1、內(nèi)幕交易以及內(nèi)幕交易行為
2、內(nèi)幕信息
(二)禁止操縱市場
1、操縱市場的定義
2、操縱市場的手段
(三)其他禁止的行為
四、證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
監(jiān)管措施
法律責(zé)任
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