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        2010年證券從業(yè)資格考試證券交易串講筆記第四章(一)

        發(fā)布時間:2010-06-12 17:45   來源:證券從業(yè)資格考試證券交易 查看:打印  關(guān)閉

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        銀行招聘考試備考資料

        第一節(jié) 證券自營業(yè)務(wù) 
          一、證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點
          (一)證券自營業(yè)務(wù)的含義
          1、自營業(yè)務(wù)的四層含義
          2、證券自營業(yè)務(wù)的對象:上市證券與非上市證券
          (二)證券自營業(yè)務(wù)的特點(重點掌握)
          1、決策的自主性
          交易行為的自主性
          選擇交易方式的自主性
          選擇交易品種、價格的自主性
          2、交易的風(fēng)險性
          3、收益的不穩(wěn)定性
          二、證券公司證券自營業(yè)務(wù)的管理
          (一)證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)
          (二)證券自營業(yè)務(wù)的操作管理
          (三)證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)控
          1、自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險采集者退散
          法律風(fēng)險
          市場風(fēng)險
          經(jīng)營風(fēng)險
          2、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控
          (1)自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制(重點掌握,重要考點)
          (2)自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
          3、證券自營業(yè)務(wù)信息報告
          三、證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為(重點掌握,重要知識點及考點,請同學(xué)們仔細閱讀并掌握)
          (一)禁止內(nèi)幕交易
          1、內(nèi)幕交易以及內(nèi)幕交易行為
          2、內(nèi)幕信息
          (二)禁止操縱市場
          1、操縱市場的定義
          2、操縱市場的手段
          (三)其他禁止的行為
          四、證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
          監(jiān)管措施
          法律責(zé)任

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